篇一：特种设备使用单位落实安全主体责任自查表
最新特种设备安全自查记录清单表
（检查内容、重点、标准）
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/14目录
一、企业主体责任落实情况表
.........................................................................................-3-二、电梯安全自查记录表
.................................................................................................-4-三、客运索道安全自查记录表
.........................................................................................-5-四、大型游乐设施安全自查记录表
.................................................................................-6-五、起重机械安全自查记录表
.........................................................................................-7-六、场（厂）内专用机动车辆检查记录表
.....................................................................-8-七、锅炉安全自查记录表
.................................................................................................-9-八、压力容器（涉氨）安全自查记录表
.......................................................................-10-九、压力容器（燃气场站）安全自查记录表
................................................................-11-十、压力容器（气瓶）安全自查记录表
.......................................................................-12-十一、压力容器（中央空调）安全自查记录表
...........................................................-13-十二、压力管道安全自查记录表
...................................................................................-14-
-2-
/14一、企业主体责任落实情况表
序号
12检查内容
企业主要负责人特种设备安全责任落实
是否到位。
是否认真开展“日周月”隐患排查。
存在问题描述
3是否按照“三查三治”要求完成自查，对涉及特种设备的问题是否建立隐患清
单。
是否按照今年的特种设备专项整治要求
开展整治。
是否建立了隐患台账，对发现的问题是
否进行了及时整改。
对重点区域、重点设施是否采取日巡、日检等措施强化巡查检查。
是否开展特种设备安全培训。
45678是否制定特种设备应急预案并开展演
练。
-3-
/14二、电梯安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
存在问题描述
1是否落实管理机构、责任人员、规章落实“3211”情制度；是否办理使用登记，作业人员况。
是否持证上岗；是否在检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
234是否建立三本是否建立设备、人员、隐患台账。
台账。
维保工作开展是否按规定进行维护保养。
情况。
电梯轿厢基本轿厢内应急照明系统、报警系统、三情况。
方通话是否有效。
标志张贴情电梯使用标志是否张贴，安全注意事况。
项和警示标志是否置于显著位置。
6机房降温设备是否正常使用；地面是电梯机房情否进行防尘处理；应急救援设施是否况。
完好齐全；平层标识是否清晰；巡查记录是否完善。
出入口畅通无阻；扶手带完好无损且扶梯安全运行入口处保护开关动作灵活可靠；紧急情况。
停车按钮正常有效；梳齿板完好无损。
96333推送重大情况电梯的96333推送重大情况电梯的隐患整改隐患整改情是否形成闭环。
况。
对电梯鼓式制查看市特检院是否对鼓式制动器的整动器整治的确治情况进行确认。
认情况。
-4-
/14三、客运索道安全自查记录表。检查重点
检查标准
是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，作业人员是否持证上岗；是否在检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
是否建立设备、人员、隐患台账。
存在问题描述
1落实“3211”情况。
2是否建立三本台账。
维护保养情况。
3是否按规定进行日常维护保养或者定期自行检查并有记录。
4吊篮、吊厢内是否有安全说明，吊篮或吊厢采用自动关门的，是否设吊篮、吊厢置关门到位检测装置，并与索道控安全情况。
制系统联锁，采用手动开关门的，是否具备防止乘客自行开门功能。
标志设置情况。
专用电话情况。
进站口是否设乘客安全注意事项，站台是否按规定设上下车线、禁止线等安全标志。
站房之间是否有专用电话，是否能保持通讯可靠。
现场抽查停电后的事故处置情况：事故报告、安抚乘客、现场疏散、医疗救护、现场救援等流程是否清晰；备用电源等应急设备是否完好有效。
67应急处置情况。
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/14四、大型游乐设施安全自查记录表
序号
检查重点
落实“3211”情况。
是否建立三本台账。
标志设置情况。
检查标准
是否落实管理机构、责任人员、1规章制度；是否办理使用登记，作业人员是否持证上岗；是否在检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
2是否建立设备、人员、隐患台账。
存在问题描述
3是否在醒目位置设置使用说明、注意事项和警示标志。
是否按照安全技术规范和使用维护说明书的要求，开展设备运营前试运行检查、日常检查和维护保养、定期安全检查并如实记录。
乘客束缚装置是否有效，安全带是否按照使用说明书要求及时进行更换。
现场抽查停电后的事故处置情况：事故报告、安抚乘客、现场疏散、医疗救护、现场救援等流程是否清晰；备用电源及相关应急设备是否完好有效。
4开展自查情况。
5乘客束缚装置情况。
6应急处置情况。
-6-
/14五、起重机械安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
存在问题描述
1是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，落实“3211”作业人员是否持证上岗；是否情况。
在检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
是否建立三是否建立设备、人员、隐患台账。
本台账。
标记标牌是否清晰易懂、具有标志设置情永久性并设置在明显部位，是况。
否设置合理。
是否按安全技术规范和维护保设备的维护养说明进行维护保养和自行检保养情况。
查，是否有维护保养和检查记录。
设备的警铃、紧急开运行警示铃、紧急停止开关是关运行情否有效。
况。
设备的租赁租赁设备协议是否明确出租和承租单位各自的安全责任。
情况。
高度限位器是否制定计划并加装“双限位”加装工作装置。
等。
查看起重机械的出厂资料，其现场设备与额定起重量、起升高度、操纵出厂资料一方式等主要参数和性能与现场致性。
设备是否一致。
347-7-
/14六、场（厂）内专用机动车辆检查记录表
序号
检查重点
检查标准
存在问题描述
1是否落实管理机构、责任人员、规章制落实“3211”度；是否办理使用登记，作业人员是否情况。
持证上岗；是否在检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
2是否建立是否建立设备、人员、隐患台账。
三本台账。
3车辆情况。
照明系统、行车、驻车制动系统、倒车镜是否完好。
是否按照使用维护保养说明每月进行一次维护保养和自行检查，每年进行一次全面检查。
维护保养4和自行检查情况。
5叉车安全带是否有效；观光车是否每个安全保护座位上配备安全保护装置；乘客上下车装置情况。
出入口是否设置护栏、侧围、护链等安全防护装置。
叉车检查叉车铭牌、安全警示标志是否置于显著重点。
位置。
观光车检查重点。
7、是否制定观光车行驶路线图；现场询问是否超线路运行；是否配备灭火器；最大运行速度不大于30km/h。
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/14七、锅炉安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，作业人员是否持证上岗；是否在检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
存在问题描述
落实“3211”情况。
23是否建立三本台账。
月度检查和年度检查情况。
是否建立设备、人员、隐患台账。
是否按照《锅规》TSG11-2020要求开展月度检查和年度检查。
4压力表、安全阀、压力表、安全阀、温度仪表校验报温度仪表校验情告或证书是否有效。
况。
567安全阀整定压力是否按最高允许工安全阀运行情况。
作压力整定，手动排汽是否正常。
低水位、超压联锁直读水位表功能是否正常。
功能运行情况。
燃气锅炉低氮改造监检情况。
燃煤锅炉中从调压柜到燃烧器之间的燃气主管路运行情况。
燃气锅炉低氮改造后是否进行重大修理监督检验。
燃气主管路是否正常运行，是否设置手动快速切断阀和放散阀，其排空管出口必须直接通向室外。
9锅炉房外墙是否有相应的防爆措锅炉房安全情况。
施，逃生门是否向外开启，是否设置燃气检漏报警装置。
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/14八、压力容器（涉氨）安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
存在问题描述
1是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，落实“3211”情况。
作业人员是否持证上岗；是否在
检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
2是否建立三本台账。
是否建立设备、人员、隐患台账。
3设备使用情况。
高温时期是否落实降温措施，设
备是否超参数范围使用。
压力表、安全阀等安全附件是否
在有效期内并正常运行。
4安全附件运行情况。
5使用单位是否建立设备巡检制使用单位对设备巡度，并对设备及附件进行经常性
查检查情况。
维护保养，对发现异常情况及时处理并记录。
使用单位年度检查使用单位是否按规定开展年度情况。
检查。
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/14九、压力容器（燃气场站）安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
是否落实管理机构、责任人员、1规章制度；是否办理使用登记，落实“3211”情况。
作业人员是否持证上岗；是否在
检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
是否建立三本台账。
是否建立设备、人员、隐患台账。
存在问题描述
23设备使用情况。
高温时期是否落实降温措施，设
备是否超参数范围使用。
压力表、安全阀等安全附件是否
在有效期内并正常运行。
4安全附件运行情况。
5使用单位是否建立设备巡检制使用单位对设备巡度，并对设备及附件进行经常性
查检查情况。
维护保养，对发现异常情况及时处理并记录。
使用单位年度检查使用单位是否按规定开展年度情况。
检查。
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/14十、压力容器（气瓶）安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
存在问题描述
1是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，落实“3211”情况。
作业人员是否持证上岗；是否在
检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
2是否建立三本台账。
是否建立设备、人员、隐患台账。
是否存在充装未办理使用登记气瓶、超期未检气瓶，燃气气瓶充装单位还应检查是否存在充
装非自有产权气瓶和“黑气瓶”的违法行为。
是否按规定配置和维护安全阀、紧急切断装置、气体危险浓度检
测报警装置，储罐液位计有效或正确标注高液位限制线。
是否以合同形式明确卸载单位，卸载人员是否取得移动式压力容器操作证；鹤管是否纳入压力
管道管理并在有效期内，软管是否进行水压试验。
燃气气瓶充装单位充装的气瓶是否在追溯系统中办理使用登记，并自动上传充装数据。
3充装情况。
4设备设施安全附件情况。
5鹤管及卸载管理情况。
6气瓶追溯体系使用运行情况。
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/14十一、压力容器（中央空调）安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，1落实“3211”情况。
作业人员是否持证上岗；是否在
检验有效期内；是否制定应急预案并演练。
是否建立三本台账。
是否建立设备、人员、隐患台账。
设备使用登记、定期是否按照特种设备要求办理使检验情况。
用登记和开展定期检验。
存在问题描述
234安全附件运行情况。
压力表、安全阀等安全附件是否
在有效期内并正常运行。
5制冷介质情况。
是否擅自更换制冷介质为易燃易爆介质。
6使用单位对设备巡查检查情况。
使用单位是否建立设备巡检制度，并对设备及附件进行经常性
维护保养，对发现异常情况及时处理并记录。
7使用单位年度检查情况。
使用单位是否按规定开展年度检查。
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/14十二、压力管道安全自查记录表
序号
检查重点
检查标准
是否落实管理机构、责任人员、规章制度；是否办理使用登记，作业人员是否持证上岗；是否制定应急预案并演练。
是否建立设备、人员、隐患台账。
长输管道和燃气管道安装单位、使用单位是否制定长输管道和燃气管道安装监督检验和定期检验计划，是否完成年度检验任务。地下室、密闭空间及占压等重点场所地下管线定期检验要达到100％。
检验发现问题是否完成整改。未完成整改的是否制定整改措施、形成处置预案、落实整改责任及时限。
在建长输和燃气压力管道是否在施工前办理告知和进行安装监督检验。
存在问题描述
1使用单位落实“3211”情况。
2使用单位是否建立三本台账。
使用单位深入开展提升燃气压力管道检验率三年行动，按照“三年行动”要求制定年度监检定检计划并按计划抓好实施，全面提升管道法定检验率；重点排查地下室、密闭空间及占压等重点场所地下管线定期检验情况。
检验发现问题整改落实情况。
5安装单位在建长输和燃气压力管道施工前告知和安装监督检验情况。
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/14
篇二：特种设备使用单位落实安全主体责任自查表
落实企业特种设备安全生产主体责任自查表
(表一)
单位名称（盖章）:
自查日期：
类别
项目
自查内容
符合规定
不符合规定
原因说明
机构设置、管理制度和人员情况
对本单位特种设备的安全和节能全面负主要负责人
责。履行安全承诺，定期召开特种设备工
作会议。
熟悉特种设备法律法规和相关安全知识，分管负责人
掌握设备安全状况，督促检查特种设备使用工作。
电梯、大型游乐设施等为公众提供服务的安全管理机特种设备运营使用单位，设置特种设备安
构设置
全管理机构或者配备专职的安全管理人和管理人员员；其他特种设备使用单位，根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、配备
安全管理机构发挥（否决项）
兼职的安全管理人员。作用，管人员取得资质。
作业人员配备
安全管理制度
根据特种设备的种类和数量，配备特种设备作业人员，且证件在有效期内。
建立包括岗位职责、管理制度、责任制度、安全操作规程、教育培训制度、安全技术档案、使用管理记录、隐患排查治理等制度并抓好落实。并抓好落实。
特种
设备
使用
加强作业人员安全、节能教育和培训，保作业人员教证特种设备作业人员具备必要的特种设育培训情况
备知识和技能；开展全员特种设备安全、节能教育和培训，作好相关工作记录。
特种设备安全技术档案管理（按台建立特种设备安全技术档案，包括：《特种设备使用登记证》；安全技术规范要求的设计、制造文件和资料；安装技术文件和资料；特种设备
安装监检证书；设备定期检验报告；定期安全技术档自查记录；日常使用记录；安全附件、安案
全保护装置、测温调控装置及有关仪器仪表日常维护保养记录；修理情况记录；运行故障和事故记录；其它如停用、延期检验申报批准等资料）。
设备台帐
设备使用登记
设备报停、变更
建立特种设备台帐,并记录清晰。
特种设备在投入使用前或投入使用后30日内办理使用登记，并将使用登记标志放于设备显著位置。
特种设备状况发生变化（停用、移装、转让等）要办理相关手续（报停、变更）。
设备报废
设备报检
设备
检验
设备检验
特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，及时予以报废，办理注销手续。
使用单位按照有关要求，在安全检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验申请。
不使用超期未检和经检验不合格的特种设备。设备停用或者超期未检的，应交回登记证，重新启用应当检验，并且检验合格后使用。
安全附件定期校验、检修，确保灵敏可靠。
对从事特种设备安装、改造、维修等施工单位及其作业人员是否取得国家有关法定的资格核查，并选择具备资质的施工单位。
对特种设备安装、改造、维修等活动实施有效管理。对在本单位场所内开展的相关活动进行监督和检查，包括其人员和作业活动。
进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。
开展特种设备隐患排查治理工作并建立隐患整改台账。
发现隐患的，使用单位应确定部门和人员负责治理工作。
抓好隐患排查治理制度落实。
设备安装、改造、维修
核实资质
监督管理
维护保养
维护保养及隐患排查
台账
管理
制度
应急救援和事故处理
根据企业设备种类及设备情况编制切合应急预案和
实际的特种设备应急救援预案，每年至少应急演练
组织一次特种设备应急救援演练。
事故报告
事故处理
发生特种设备事故按规定向特种设备监督管理部门报告。
发生特种设备事故后，要按照政府的事故批复意见，落实整改和相应处罚规定。
按规定提取和使用安全生产费用。
为职工发放符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。
安全投入落实情
况
安全生产
费用
劳动防护
用品
自查结论（可附页）：经检查核实：
整改措施（可附页）：
自查人签名：
单位负责任人签名：
企业落实特种设备安全主体责任自查表
(表二)
企业名称（盖章）：
特种设备安全管理人员：
承压类
自查项目
锅炉
在用数量（台数）
注册登记数量
检验有效期内数量
超期未检数量
检验不合格数量
持证作业人员数
未持证上岗人数
管理机构
压力容器
压力管道
电梯
起重机械
场内车辆
游乐设施
联系电话：
单位负责人：
电子邮箱：
机电类
√有
机构名称：
□无
特种设备安全管理员是否持证：
√有
□无
管理人员
持证
人
专职
人
兼职
人
特种设备安全管理制度、安全操作规程
事故应急救援预案
特种设备维护保养（电梯15天1次）
安全附件(安全阀、压力表等）检定情况
整改计划及措施
（可附资料）
其它情况说明
自查填表人：
联系电话：
√已制定
□未制定
情况说明
特种设备安全技术档案（一台一档）
√已建立
□未建立
√已制定
□未制定
□是否演练
√按规定维护保养
□未按规定维护保养
安全阀
（数量）
在用
已检定
压力表
在用
（数量）
已检定
填写日期：
注：本人申明对上述填写内容的真实情况负责。
申明人（负责人）：
篇三：特种设备使用单位落实安全主体责任自查表篇四：特种设备使用单位落实安全主体责任自查表
附录A特种设备使用单位落实主体责任实施相关报表
A.1安全检查记录
安全检查记录见表A.1。
表A.1每日XXXX安全检查记录
检查日期：
年
月
日
序号
检査项目
1人员
检査内容
按检查项目细化，如：人员配备、违章作业、安全教育等
设备定期检验、自行检查、设备本2设备本体
体、安全附件、安全保护装置、有无
事故隐患等
安全附件3或安全保
护装置
4环境
5政府监督、检査结果
处理结果
备注
通报、预警
6投诉举报
7舆情信息
采取的防范措施：
安全员：
注1：以上检查结果合格直接打“√”，若有不合格则在“检查结果”栏内填写不合格具体情况，同时填写处理结果。
检查日期：
年
月
日
注2：以上为样表，特种设备使用单位可根据本单位的《XX安全风险管控清单》调整检査项目，细化检査内容。
A.2安全排査报告
安全排查报告见表A.2。
表A.2每周XXXX安全排查报告
日期：
年
月
日
第
周
上周安全风险隐患问题整改核实情况
本周主要（质量）安全风险隐患和整改情况
本周安全管理情况评价
□安全风险可控，无较大安全风险隐患存在安全风险隐患，需尽快釆取防范措施
下周工作重点
安全管理员意见：
日期：
年
月
日
第
周
签
名：
年
月
日
安全总监意见：
签
名：
年
月
日
A.3每月安全调度会议纪要
每月安全调度会议纪要见表A.3。
表A.3每月安全调度会议纪要
（）月
会议时间
会议主持人
参会人员：
会议地点
会议记录人
（）月
会议内容：
1.本月巡査主要问题：
2.本月整改方案落实情况：
3.本月还未解决的问题：
4.月调度相关内容（如制度修订、人员岗位职责变化等）：
5.其他安全事项：
6.会议研究釆取的措施：
备注：
A.4安全总监职责：
（一）协助主要负责人履行本单位气瓶充装安全的领导职责，确保本单位气瓶充装的安全使用；
（二）按有关规定要求，落实气瓶充装安全管理机构的设置、特种设备安全管理人员的配备；
（三）组织宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》《气瓶安全技术规程》等气瓶有关法律法规和安全技术规范及相关标准；
（四）组织制定本单位气瓶安全管理制度，督促落实气瓶充装安全责任制，组织开展气瓶安全合规管理，组织制定《气瓶充装安全风险管控清单》；
（五）组织建立并负责维护气瓶充装质量安全追溯信息平台；
（六）组织制定气瓶事故应急专项预案,并开展应急演练；
（七）对本单位气瓶充装安全管理工作实施情况进行检查，分析研判气瓶充装安全管理状况，研究解决日管控中发现的问题，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施；
（八）组织开展风险隐患排查及治理工作；
（九）按照规定组织开展气瓶充装安全风险评价工作，拟定督促、落实气瓶充装安全风险防控措施；
（十）落实气瓶安全事故报告义务，发生事故及时上报，采取措施防止事故扩大，配合事故调查处理；
（十一）对气瓶安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导气瓶安全员做好相关工作；
（十二）组织编制安全用气须知或者用气说明书；
（十三）组织实施报废气瓶的去功能化和办理注销使用登记；
（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他气瓶充装安全管理职责。
A.5安全员守则：
（一）按相应安全技术规程要求，建立健全气瓶安全技术档案；
（二）组织制定气瓶安全充装操作规程；
（三）依据《气瓶充装安全风险管控清单》对气瓶充装进行日常巡检，形成《每日气瓶充装安全检查记录》。组织实施气瓶充装前、后检查，充装过程检查，纠正和制止违章作业行为；
（四）落实本单位气瓶充装质量安全追溯信息平台的各项功能，逐只扫描出厂气瓶追溯标签,确保气瓶满足可追溯要求；
（五）组织对气瓶作业人员进行教育和培训；
（六）落实风险隐患排查和治理；
（七）编制气瓶充装前后自行检查和定期检验计划，督促落实自行检查、定期检验和后续整改等工作；
（八）按照规定报告气瓶事故，参加气瓶事故救援，协助进行事故调查和善后处理；
（九）负责向用气方宣传用气安全须知或者提供用气说明书；
（十）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他气瓶充装安全管理职责。
A.6特种设备使用安全风险“日管控、周排查、月调度”管理制度
1目的为了落实本单位特种设备使用安全主体责任，强化主要负责人特种设备安全责任，规范特种设备安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》及《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（总局令第74号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。
2范围
适用于本单位内对特种设备使用安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员
3职责
3.1本单位主要负责人对本单位特种设备使用安全工作全面负责，建立并落实特种设备使用安全主体责任的长效机制。
3.2特种设备安全总监负责特种设备安全风险“日管控、周排查、月调度”管理制度的编制、修改及更新。
3.3特种设备安全员按照要求落实特种设备安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备安全总监或单位主要负责人
3.4特种设备安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，向主要负责人报告有关情况，提出改进措施。
4管理要求
4.1主要负责人根据本单位使用的特种设备数量、用途、使用环境等情况配备合适的安
全总监和足够数量的安全员，并逐台明确负责的安全员；安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助安全总监负责“周排查、月调度”具体工作的情况落实。
4.2日管控
4.2.1日管控风险内容参照各类特种设备的《风险管控清单》
4.2.2工作期间，特种设备安全员每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日压力容器/压力管道安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。
4.2.3对于日管控检查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备安全总监，立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。
4.3周排查
4.3.1工作期间，特种设备安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查使用过程各环节可能存在的特种设备安全风险隐患。
4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备安全信息等，分析特种设备安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改，并进行跟踪验证整改结果。
4.3.3对于周排查形成的《每周压力容器/压力管道安全排查治理报告》，应及时报至特种设备安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的特种设备安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备安全风险可控。
4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。
4.4月调度
4.4.1根据落实主体责任要求，由特种设备安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由单位主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备安全总监关于特种设备安全管理工作的情况汇报
4.4.2由特种设备安全总监汇总最近一个月度内单位的特种设备使用安全管理工作情况，主要包括“日管控、周排查”中发现的重大特种设备安全风险问题及整改情况，日常特种设备安全管理情况的汇总分析。
4.4.3由特种设备安全总监对近一个月内单位的特种设备使用安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备使用安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结。
4.4.4对于日常特种设备安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置
4.4.5由单位主要负责人对特种设备安全管理工作作出指示。
4.4.6特种设备安全总监根据当月特种设备安全管理工作情况、会议讨论决议及单位主要负责人指示，制定下个月特种设备安全管理重点工作计划，并形成《每月特种设备安全调度会议纪要》
5记录
5.1压力容器/压力管道安全风险管控清单
5.2每日压力容器/压力管道安全检查记录
5.3每周压力容器/压力管道安全排查治理报告
5.4每月特种设备安全调度会议纪要
A.7八大类特种设备风险管控清单
锅炉安全风险管控清单
第一条
为建立并落实锅炉使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照锅炉使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；
（二）作业人员未持有相应资格证件；
（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；
（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按规定建立锅炉使用安全节能管理制度；
（三）未按规定建立安全技术档案；
（四）未按规定及时办理使用登记和变更登记；
（五）未按规定制定应急预案并定期演练；
（六）锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品；
（二）未按规定调试、检查和启动锅炉；
（三）锅炉膨胀异常；
（四）锅炉本体（含辅机附件）和锅炉范围内管道出现异常等情况；
（五）未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。
第六条
安全附件、仪表和安全保护装置类风险至少包括以下内容：
（一）安全阀、压力表、液位计、温度测量装等未按规定定期试验、校验或校准；
（二）压力、液位、温度测量装置示值误差不正常；
（三）水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求。
第六条
环境类风险至少包括以下内容：
锅炉操作空间、锅炉安置环境、安全警示标志等存在不符合要求的情况；
第七条
热水锅炉、有机热载体锅炉的风险还包括以下内容：
（一）热水锅炉系统、有机热载体锅炉系统不符合要求；
（二）自动补给水装置、循环泵停泵联锁装置不符合要求；
（三）膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。
第八条D级锅炉风险还包括以下内容：
（一）未对作业人员进行培训；
（二）未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护；
（三）擅自对锅炉进行改造；
（四）锅炉使用年限超过8年。
第九条
其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第十条
本单位根据上述规定制定了《锅炉安全风险管控清单》（例表见附录B1），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
压力容器安全风险管控清单
第一条
为建立并落实压力容器使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照压力容器使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；
（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格；
（三）压力容器作业人员未到岗值守。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；
（三）未按有关规定建立压力容器安全技术档案；
（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；
（五）未按有关规定及时办理使用登记；
（六）未按有关规定开展应急救援演练；
（七）未按有关规定建立实施移动式压力容器充装质量追溯
信息系统。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的压力容器；
（二）压力容器超额定参数运行；
（三）未按规定要求开展自行检查与维护保养；
（四）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；
（五）使用存在故障或异常情况的压力容器；
（六）使用安全附件及保护装置不符合要求的压力容器；
（七）对检查检验发现的问题未及时进行处理；
（八）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条
环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）压力容器的安全距离、安全防护措施不符合有关规定；
（二）移动式压力容器装卸作业环境不符合要求。
第七条
其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
本单位根据上述规定制定了《压力容器安全风险管控清单》（例表见附录B2），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
气瓶充装风险管控清单
第一条
为建立并落实气瓶充装安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照气瓶充装中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、管理的缺陷、设备的不安全状态和环境的缺陷等4个类别进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；
（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；
（三）未按有关规定建立安全技术档案；
（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；
（五）未按有关规定及时办理使用登记；
（六）未按有关规定开展应急救援演练；
（七）未有关规定建立实施气瓶充装质量追溯信息系统。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的特种设备；
（二）气瓶错充、超额定参数充装和使用：
（三）未按规定要求开展气瓶自行检查与维护保养；
（四）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；
（五）使用存在故障或异常情况的特种设备；
（六）使用安全附件及保护装置不符合要求的特种设备；
（七）对检查检验发现的问题未及时进行处理；
（八）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条
环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）充装设备、设施的安全距离、安全防护措施不符合有关规定；
（二）气瓶充装作业环境不符合要求：
（三）移动式压力容器卸载作业环境不符合要求。
第七条
其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第八条
本单位根据上述规定制定了《气瓶充装安全风险管控清单》（例表见附录B3），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
压力管道安全风险管控清单
第一条为建立并落实压力管道使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条本单位风险管控清单按照压力管道使用中存在可能导致事故发生的压力管道不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别进行划分。
第三条人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定配备安全管理人员，未按规定持有相应证件；
（二）未按有关规定对安全管理人员和操作人员开展安全教育培训并考核合格。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；
（三）未按有关规定建立安全技术档案；
（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；
（五）未按有关规定及时办理使用登记；
（六）未按有关规定开展应急救援演练。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）使用不符合要求的压力管道；
（二）压力管道超额定参数运行；
（三）未按规定要求开展自行检查与维护保养；
（四）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；
（五）使用存在故障或异常情况的压力管道；
（六）使用安全附件及保护装置不符合要求的压力管道；
（七）对检查检验发现的问题未及时进行处理；
（八）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条
环境类风险至少包括压力管道的安全距离、安全防护措施不符合有关规定。
第七条
其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第八条
本单位根据上述规定制定了《压力管道安全风险管控清单》（例表见附录B4），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
电梯安全风险管控清单
第一条
为建立并落实电梯使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照电梯使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；
（二）作业人员未持有相应资格证件；
（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；
（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）采购国家命令禁止或淘汰的电梯产品；
（二）未按有关规定设置安全管理机构；
（三）未按规定建立未建立电梯使用安全管理制度；
（四）未按规定建立安全技术档案；
（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；
（四）未按规定制定应急预案并定期演练；
（五）电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）选用国家命令禁止或淘汰的电梯产品；
（二）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；
（三）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求；
（四）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。
第六条
安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：
（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效；
（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。
第七条
环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。
（二）未按有关规定设置警示标志或说明；
（三）电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；
第八条
其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条
本单位根据上述规定制定了《电梯安全风险管控清单》（例表见附录B5），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
起重机械安全风险管控清单
第一条
为建立并落实起重机械械使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照起重机械使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理环和境上的缺陷等4个类别及动态风险进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；
（二）作业人员未按规定持有相应证件；
（三）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育和技能培训；
（四）未严格遵循操作规程进行起重作业。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；
（三）未按有关规定建立安全技术档案；
（四）未按规定进行经常性维护保养和自行检查，未对登高作业进行管理；
（五）未按有关规定及时办理使用登记和变更登记；
（六）未按有关规定开展应急救援演练。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按要求使用符合要求的起重机械或使用国家明令禁止的起重机械；
（二）未按实际情况选择适合使用条件要求的起重机械；
（三）未按有关安全技术规范要求安排定期检验；
（四）桥、粱架等主要受力构件发生明显的腐蚀、裂纹、塑性变形等；
（五）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条
安全保护装置风险至少包括以下几个方面：
（一）上限位装置、断错相保护、制动器、行程限位、漏电保护器等安全保护装置的故障及缺损；
（二）急停开关功能缺失。
第七条
环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）作业区域内未有极端状况如高海拔、危险品、极端天气等；
（二）作业区域内地面承载力未满足要求；未有影响安全作业的障碍物；相应的灭火措施未完备；
（三）起重机械的的作业区域内未有必要的安全标识或说明；
第八条
其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条
本单位根据上述规定制定了《起重机械安全风险管控清单》（例表见附录B6），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
客运索道安全风险管控清单
第一条
为建立并落实客运索道使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照客运索道使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下内容：
（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；
（二）作业人员未持有相应资格证件；
（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；
（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。
第四条
管理类风险至少包括以下内容：
（一）采购国家明令淘汰和已经报废的客运索道产品；
（二）未按规定设置安全管理机构；
（三）未按规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；
（四）未按规定建立安全技术档案；
（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；
（六）未按规定制定应急预案并定期演练。
第五条
设备类风险至少包括以下内容：
（一）选用国家明令淘汰和已经报废的客运索道产品；
（二）未按规定进行试运行和例行安全检查；
（三）未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。
第六条
安全附件、安全保护装置和相关附属设施类风险至少包括以下内容：
（一）未将安全使用说明、安全注意事项、警示标志和乘客须知置于易于为乘客注意的显著位置；
（二）安全保护装置不齐全或失效；
（三）紧急驱动装置、避雷设施、风速风向仪、通讯设施、救护设备及专用救援通道、安全通道、消防设施、隔离栏杆和活动门栏、站台防滑设施等相关附属设施未配备或不能正常使用。
第七条
环境类风险至少包括以下内容：
（一）客运索道线路和站址建在下列地区：山地风口，并与主导风向正交的地段上；
（二）客运索道线路与平行和交叉设施位置关系不符合相关规定要求；
（三）有雪崩、滑坡、塌方、溶洞、风暴、海啸、洪水、火灾等危及索道安全的地区，未经过主管部门批准并采取预防措施的；
（四）客运索道存在运行过程中，设备与岩石、树木碰撞的风险。
第八条
其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条
本单位根据上述规定制定了《客运索道安全风险管控清单》（例表见附录B7），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
大型游乐设施安全风险管控清单
第一条
为建立并落实大型游乐设施使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照大型游乐设施使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；
（二）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；
（三）未严格遵循操作规程进行作业。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；
（三）未按有关规定建立安全技术档案；
（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；
（五）未按有关规定及时办理使用登记；
（六）未按有关规定开展应急救援演练。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按要求使用符合要求的大型游乐设施或使用国家明令禁止的大型游乐设施；
（二）大型游乐设施未经检验合格，并在有效期内；
（三）大型游乐设施未依据使用说明书进行维护保养；
（四）超设计使用年限的大型游乐设施未经安全评估，并检验合格（使用管理规定）；
（五）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条
安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：
（一）大型游乐设施的安全保护装置、附属设施是否齐全、有效；；
（二）未排查大游乐设施主要受力结构件、驱动系统、控制系统、乘人设施等重点部位的缺损。
第七条
环境类风险至少包括以下内容：
（一）大型游乐设施使用场所为易发生滑坡、泥石流等自然灾害的区域；
（二）大型游乐设施未按有关规定设置警示标志或说明；
（三）大型游乐设施运行存在不符合安全距离等要求的情况。
第八条
其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条
本单位根据上述规定制定了《大型游乐设施安全风险管控清单》（例表见附录B8），当大型游乐设施类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。
场车安全风险管控清单
第一条
为建立并落实场车使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条
本单位风险管控清单按照场车使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别及动态风险进行划分。
第三条
人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；
（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训。
第四条
管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按有关规定设置安全管理机构；
（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；
（三）未按有关规定建立安全技术档案；
（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；
（五）未按有关规定及时办理使用登记和变更登记；
（六）未按有关规定开展应急救援演练。
第五条
设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按要求使用符合要求的特种设备或使用国家明令禁止的场车；
（二）未按有关安全技术规范要求安排首次检验、定期检验，设备超期为未检验；
（三）未按实际情况选择，适合使用条件要求的场车；
（四）车辆设备存在故障、失效等，车辆制动系统、转向系统、行驶系统、传动系统照
明系统、仪表系统、电气系统、操纵系统、液压系统失效或缺陷、驾驶室门锁及玻璃等部件缺损、货叉缺陷、安全监控装置失效、视频监控装置失效；
（六）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条
安全保护和防护装置风险至少包括以下内容：
（一）未按要求设置安全保护和防护装置、安全监控装置失效、视频监控装置等
（二）安全保护和防护装置、安全监控装置、视频监控装置等失灵或失效。
第七条
环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）观光车辆的行驶路线不符合要求；
（二）使用环境不符、标志不完善；
（三）未按有关规定设置警示标志或说明；
（四）在易燃易爆等危险区域作业，装载运输易燃易爆、剧毒等危险品或熔融金属、炙热金属等特殊物品。
第八条
其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条
本单位根据上述规定制定了《场车安全风险管控清单》（例表见附录B9），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
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