廉政个人清单6篇廉政个人清单 精品文档 附件1序号部门、职权（岗位）名称 1纪检监察部、主任 权力清单（示例） 职权内容 行使责任人 1.组织开展纪检下面是小编为大家整理的廉政个人清单6篇,供大家参考。
篇一：廉政个人清单
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附件1序号部门、职权（岗位）名称
1纪检监察部、主任
权力清单（示例）
职权内容
行使责任人
1.组织开展纪检监察工作2.负责“二重一大”事项监督，效能监察3.维护党的章程和党内其他规定，协助党委加
强党风廉政建设和反腐败工作4.负责协调指导巡察组开展工作5.负责本部门日常管理6.……
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2纪检监察部、纪检监察员
1.负责反映问题线索的处置工作2.负责案件核查、审理和申诉受理工作3.负责效能监察工作
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3纪检监察部、纪检监察员部门（盖章）：纪检监察部
1.负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、分析工作
2.负责案件管理系统数据汇总、统计、分析工作
3.负责案卷材料的管理工作
4.负责廉洁档案管理工作
填表日期:2017年月日
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附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图2．初步核实工作流程图3．自办案件立案工作流程图4．案件调查工作流程图5．案件审理工作流程图6．检举失实处理工作流程图7．移送司法机关工作流程图8．效能监察立项工作流程图9．效能监察实施工作流程图10．效能监察总结评审工作流程图
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附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
精品文档
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
岗位名称主任
姓名
岗位风险
高
等级
组织开展纪检监察工作；负责“二重一大”事项监督，效能
岗位职责监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；
负责本部门日常管理等
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级（个人自
评）
思想道德1.廉洁自律意识不强，
风险
导致出现违规违纪现1.加强党风廉政学习
象。
教育，增强廉洁从业意
2.理想信念淡化，放松识。
对自己的要求。
2.树立正确的人生观
高
3.讲义气，放弃原则和价值观，坚定理想信
念。
3.正确处理集体与个
人、交友与工作的关系
岗位职责1.不注重纪检专业知识
风险
及相关法律、法规、条1.认真学习专业知
例、规定的学习，不落识，认真落实《廉洁自
实领导干部的各项制律准则》、《从业若
度，在干部的违纪处理干规定》等党纪党规，
上处置不当、定性不准，提高业务工作水平。
造成严重
2.加强工作责任心，
高
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认真履行岗位职责，坚
后果。
持工作原则，弘扬正
2.对违规违纪行为以气。
及歪风邪气不敢抓、不3.按规定程序杳办案
敢管，执纪不力，导致件，依党的纪律处分条
单位风气不正，甚至出例做出处理建议。
现违法违纪现象。
3.在杳处违纪案件过
程中，有意包庇、隐瞒
重要事实。
工作作风1.当老好人，不能坚1.增强责任心和事业
风险
持原则；
心，敢于坚持原则。
2.不深入基层，不融入2.多深入基层，主动
中心工作；
融入经营工作。
高
3.卜基层工作过程3.在基层工作生活从
中，接受超标准接待，接简安排，不接受基层单
受礼品。
位赠送的礼品。
制度机制仁有些制度尚不健全，进一步加强制度建设，
风险
与各项业务的衔接配合提高执业素质；树立
不够；
制度面前人人平等的
高
2.不能严格执行各项观念
规章制度规范外部环境1.外部诱惑，利用职权1.严于律己，保持良
风险
以获取好处；
好的品行和咼尚的情
2.社会不良风气影响操，坚决抵挡住各种诱
惑；
高
2.加强思想政治和业
务知识学习，不断提高
综合素质。
精品文档
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
部门纪检监察部负责人及
部门风险
高
名称
职务
等级
组织开展纪检监察工作；负责“二重一大”事项监督，效能监祭
岗位工作；维护党的早程和党内其他规疋，协助党委加强党风廉政建
职责设和反腐败工作等
风险
风险点描述
防控措施
风险等级（自我评
类别
定）
1.政治理论学习不够，产生1.加强对职工的政治
理想信念不坚定。
理论学习，提咼政治理
职能2.在行政管理工作中有畏论水平，树立正确的
风险难情绪。可能产生办事效率人生观、价值观、世
高
低下。
界观。
3.对本单位发生的重大问2.加强业务学习，提
题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。4.工作中不注重服务态度
高工作效率和服务态度，正确履行各项工作职责。
和言行举止，引起当事人的
不满，损害单位形象业务各项业务工作虽然业务流程进一步细化、科学设置
流程健全、规范、具有可操作性，业务流程，规范办理
高
风险但执行力不强的风险。
程序，具有可操作性，
严格按程序办事
制度1.在制度执行中，发现有加强制度建设，健全
精品文档
机制些制度不够科学、严谨，不能内部协作机制和激励
高
风险及时对其进行补充、修改和机制，严格执行各项规
完善，可能造成工作中出现章制度。
偏差；
2.制度体制机制不健全，对
制度监督、检查和执行不到
位，可能导致制度落实上不
能充分发挥应有的作用。
外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教
环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、生
风险现部门人员权力失控，接受活圈、社交圈全方位
高
服务对象影响公正执行的吃自觉接受监督，规范
请、娱乐、请托，收受红包、自己的行为。
有价证券等。
篇二：廉政个人清单
个人权力清单廉政风险点查找及防控措施登记
表
RevisedbyChenZhenin2021
附件1
权力清单（示例）
序部门、职权（岗职权内容
行使责
号位）名称
任人
1纪检监察部、主任1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项
监督，效能监察
3．维护党的章程和党内其
他规定，协助党委加强党
风廉政建设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开
展工作
5．负责本部门日常管理
6．……
2纪检监察部、纪检1．负责反映问题线索的处
监察员
置工作
2．负责案件核查、审理和
申诉受理工作
3．负责效能监察工作
3纪检监察部、纪检1．负责党风廉政建设有关
监察员
月报汇总、统计、分析工
作
2．负责案件管理系统数据
汇总、统计、分析工作
3．负责案卷材料的管理工
作
4．负责廉洁档案管理工作
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图2．初步核实工作流程图3．自办案件立案工作流程图4．案件调查工作流程图5．案件审理工作流程图6．检举失实处理工作流程图7．移送司法机关工作流程图8．效能监察立项工作流程图9．效能监察实施工作流程图10．效能监察总结评审工作流程图附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。
承办人撰写《立案呈批报告》并附检举材料和初核情况报告
纪检监察部呈批纪检监察部审批
纪委书记批准征求党委主要负责人
廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。
适时将决定通报党委组织部门进入案件调查程序进入案件审理程序
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月
日
岗位名称主任
姓名
岗位风险高
等级
岗位职责组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，
效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党
委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察
组开展工作；负责本部门日常管理等
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
（个人自
评）
思想道德1．廉洁自律意识不1．加强党风廉政学高
风险
强，导致出现违规违习教育，增强廉洁从
纪现象。
业意识。
2．理想信念淡化，2．树立正确的人生
放松对自己的要求。观和价值观，坚定理
3．讲义气，放弃原想信念。
则
3．正确处理集体与
个人、交友与工作的
关系
岗位职责1．不注重纪检专业1．认真学习专业知高
风险
知识及相关法律、法识，认真落实《廉洁
规、条例、规定的学自律准则》、《从业
习，不落实领导干部若干规定》等党纪党
的各项制度，在干部规，提高业务工作水
的违纪处理上处置不平。
当、定性不准，造成2．加强工作责任
严重后果。
心，认真履行岗位职
2．对违规违纪行为责，坚持工作原则，
以及歪风邪气不敢弘扬正气。
抓、不敢管，执纪不3．按规定程序查办
力，导致单位风气不案件，依党的纪律处
正，甚至出现违法违分条例做出处理建
纪现象。
议。
3．在查处违纪案件
过程中，有意包庇、
隐瞒重要事实。
工作作风1．当老好人，不能1．增强责任心和事高
风险
坚持原则；
业心，敢于坚持原
2．不深入基层，不则。
融入中心工作；
2．多深入基层，主
3．下基层工作过程动融入经营工作。
中，接受超标准接3。在基层工作生活
待，接受礼品。
从简安排，不接受基
层单位赠送的礼品。
制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建高
风险
全，与各项业务的衔设，提高执业素质；
接配合不够；
树立制度面前人人平
2．不能严格执行各等的观念
项规章制度规范
外部环境1．外部诱惑，利用1．严于律己，保持高
风险
职权以获取好处；良好的品行和高尚的
2．社会不良风气影情操，坚决抵挡住各
响
种诱惑；
2．加强思想政治和
业务知识学习，不断
提高综合素质。
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月
日
部门纪检监察部负责人及
部门风险高
名称
职务
等级
岗位组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能
职责监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党
风廉政建设和反腐败工作等
风险
风险点描述
防控措施
风险等级
类别
（自我评
定）
职能1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政高
风险生理想信念不坚定。
治理论学习，提高政
2．在行政管理工作中有畏治理论水平，树立正
难情绪。可能产生办事效确的人生观、价值
率低下。
观、世界观。
3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，
题未按时上报或隐瞒不提高工作效率和服务
报，可能造成损失或严重态度，正确履行各项
后果。
工作职责。
4．工作中不注重服务态度
和言行举止，引起当事人
的不满，损害单位形象
业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设高
流程程健全、规范、具有可操置业务流程，规范办
风险作性，但执行力不强的风理程序，具有可操作
险。
性，严格按程序办事
制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全高
机制些制度不够科学、严谨，内部协作机制和激励
风险不能及时对其进行补充、机制，严格执行各项
修改和完善，可能造成工规章制度。
作中出现偏差；
2．制度体制机制不健全，
对制度监督、检查和执行
不到位，可能导致制度落
实上不能充分发挥应有的
作用。
外部因工作服务对象及行业加强对工作人员的教高
环境“潜规则”的不利影响，育，注意在工作圈、
风险可能出现部门人员权力失生活圈、社交圈全方
控，接受服务对象影响公位自觉接受监督，规
正执行的吃请、娱乐、请范自己的行为。
托，收受红包、有价证券
等。
篇三：廉政个人清单
附件1
权力清单（示例）
序部门、职权（岗位）职权内容
行使责
号名称
任人
1纪检监察部、主任1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监
督，效能监察
3．维护党的章程和党内其他
规定，协助党委加强党风
廉政建设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展
工作
5．负责本部门日常管理
6．……
2纪检监察部、纪检监1．负责反映问题线索的处置
察员
工作
2．负责案件核查、审理和申
诉受理工作
3．负责效能监察工作
3纪检监察部、纪检监1．负责党风廉政建设有关月
察员
报汇总、统计、分析工作
2．负责案件管理系统数据汇
总、统计、分析工作3．负责案卷材料的管理工作4．负责廉洁档案管理工作部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图2．初步核实工作流程图3．自办案件立案工作流程图4．案件调查工作流程图5．案件审理工作流程图6．检举失实处理工作流程图7．移送司法机关工作流程图8．效能监察立项工作流程图9．效能监察实施工作流程图10．效能监察总结评审工作流程图附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。
承办人撰写《立案呈批报告》并附检举材料和初核情况报告
纪检监察部呈批纪检监察部审批
纪委书记批准
廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
岗位名称主任
姓名
岗位风险高
等级
岗位职责组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效
能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加
强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展
工作；负责本部门日常管理等
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
（个人自
评）
思想道德1．廉洁自律意识不1．加强党风廉政学习高
风险
强，导致出现违规违教育，增强廉洁从业
纪现象。
意识。
2．理想信念淡化，放2．树立正确的人生观
松对自己的要求。和价值观，坚定理想
3．讲义气，放弃原则信念。
3．正确处理集体与个
人、交友与工作的关
系
岗位职责1．不注重纪检专业知1．认真学习专业知高
风险
识及相关法律、法规、识，认真落实《廉洁
条例、规定的学习，自律准则》、《从业
不落实领导干部的各若干规定》等党纪党
项制度，在干部的违规，提高业务工作水
纪处理上处置不当、平。
定性不准，造成严重2．加强工作责任心，
后果。
认真履行岗位职责，
2．对违规违纪行为以坚持工作原则，弘扬
及歪风邪气不敢抓、正气。
不敢管，执纪不力，3．按规定程序查办案
导致单位风气不正，件，依党的纪律处分
甚至出现违法违纪现条例做出处理建议。
象。
3．在查处违纪案件过
程中，有意包庇、隐
瞒重要事实。
工作作风1．当老好人，不能坚1．增强责任心和事业高
风险
持原则；
心，敢于坚持原则。
2．不深入基层，不融2．多深入基层，主动
入中心工作；
融入经营工作。
3．下基层工作过程3。在基层工作生活从
中，接受超标准接待，简安排，不接受基层
接受礼品。
单位赠送的礼品。
制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建高
风险
全，与各项业务的衔设，提高执业素质；
接配合不够；
树立制度面前人人平
2．不能严格执行各项等的观念
规章制度规范
外部环境1．外部诱惑，利用职1．严于律己，保持良高
风险
权以获取好处；
好的品行和高尚的情
2．社会不良风气影响操，坚决抵挡住各种
诱惑；
附件3-2
2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
部门纪检监察部负责人及
部门风险高
名称
职务
等级
岗位组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监
职责察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉
政建设和反腐败工作等
风险
风险点描述
防控措施
风险等级
类别
（自我评
定）
职能1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政治高
风险生理想信念不坚定。
理论学习，提高政治
2．在行政管理工作中有畏理论水平，树立正确
难情绪。可能产生办事效率的人生观、价值观、
低下。
世界观。
3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，提
题未按时上报或隐瞒不报，高工作效率和服务态
可能造成损失或严重后果。度，正确履行各项工
4．工作中不注重服务态度作职责。
和言行举止，引起当事人的
不满，损害单位形象
业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设高
流程程健全、规范、具有可操作置业务流程，规范办
风险性，但执行力不强的风险。理程序，具有可操作
性，严格按程序办事制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全高机制些制度不够科学、严谨，不内部协作机制和激励风险能及时对其进行补充、修改机制，严格执行各项
和完善，可能造成工作中出规章制度。现偏差；2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教高环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、风险现部门人员权力失控，接受生活圈、社交圈全方服务对象影响公正执行的位自觉接受监督，规吃请、娱乐、请托，收受红范自己的行为。包、有价证券等。
篇四：廉政个人清单
个人权力清单廉政风险点查找与防控措施登记表
WORD格式附件1
权力清单（示例）序号部门、职权（岗位）名称职权内容行使责任人1．组织开展纪检监察工作2．负责“三重一大”事项监督，效能监察3．维护党的章程和党内其他规定，协助党1纪检监察部、主任委加强党风廉政建设和反腐败工作4．负责协调指导巡察组开展工作5．负责本部门日常管理6．⋯⋯1．负责反映问题线索的处臵工作2纪检监察部、纪检监察员2．负责案件核查、审理和申诉受理工作3．负责效能监察工作WORD格式1．负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、分析工作
3纪检监察部、纪检监察员2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分
析工作3．负责案卷材料的管理工作4．负责廉洁档案管理工作部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2022年月日WORD格式附件2纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处臵工作流程图2．初步核实工作流程图3．自办案件立案工作流程图4．案件调查工作流程图5．案件审理工作流程图6．检举失实处理工作流程图7．移送司法机关工作流程图8．效能监察立项工作流程图9．效能监察实施工作流程图10．效能监察总结评审工作流程图
WORD格式附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）承办人撰写《立案呈批报告》并附检举材料和初核情况报告廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。纪检监察部呈批纪检监察部审批纪委书记批准征求党委主要负责人适时将决定通报党委组织部门进入案件调查程序进入案件审理程序WORD格式附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2022年月日岗位名称主任姓名岗位风险高等级组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效岗位职责能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等风险等级风险类别风险点描述防控措施（个人自评）思想道德1．廉洁自律意识不1．加强党风廉政学习风险强，导致出现违规违教育，增强廉洁从业纪现象。意识。2．理想信念淡化，放2．树立正确的人生观高松对自己的要求。和价值观，坚定理想3．讲义气，放弃原则信念。3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系
岗位职责1．不注重纪检专业知1．认真学习专业知风险识及相关法律、法规、识，认真落实《廉洁条例、规定的学习，自律准则》、《从业不落实领导干部的各若干规定》等党纪党项制度，在干部的违规，提高业务工作水高纪处理上处臵不当、平。定性不准，造成严重2．加强工作责任心，WORD格式后果。认真履行岗位职责，2．对违规违纪行为以坚持工作原则，弘扬及歪风邪气不敢抓、正气。不敢管，执纪不力，3．按规定程序查办案导致单位风气不正，件，依党的纪律处分甚至出现违法违纪现条例做出处理建议。象。3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。工作作风1．当老好人，不能坚1．增强责任心和事业
风险持原则；心，敢于坚持原则。2．不深入基层，不融2．多深入基层，主动入中心工作；融入经营工作。高3．下基层工作过程3。在基层工作生活从中，接受超标准接待，简安排，不接受基层接受礼品。单位赠送的礼品。制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建风险全，与各项业务的衔设，提高执业素质；接配合不够；树立制度面前人人平高2．不能严格执行各项等的观念规章制度规范外部环境1．外部诱惑，利用职1．严于律己，保持良风险权以获取好处；好的品行和高尚的情2．社会不良风气影响操，坚决抵挡住各种诱惑；高2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。WORD格式
附件3-2部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2022年月日部门纪检监察部名称负责人及职务部门风险等级高组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监岗位察
工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉职责政建设和反腐败工
作等风险类别风险点描述防控措施风险等级
（自我评定）1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政治生理想信念不坚定。理论学习，提高政治职能2．在行政管理工作中有畏理论水平，树立正确风险难情绪。可能产生办事效率的人生观、价值观、高低下。世界观。3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，提题未按时上报或隐瞒不报，高工作效率和服务态可能造成损失或严重后果。度，正确履行各项工4．工作中不注重服务态度作职责。和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设流程程健全、规范、具有可操作臵业务流程，规范办高风险性，但执行力不强的风险。理程序，具有可操作性，严格按程序办事制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全
WORD格式机制些制度不够科学、严谨，不内部协作机制和激励高风险能及时对其进行补充、修改机制，严格执行各项和完善，可能造成工作中出规章制度。现偏差；2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、风险现部门人员权力失控，接受生活圈、社交圈全方服务对象影响公正执行的位自觉接受监督，规高吃请、娱乐、请托，收受红范自己的行为。包、有价证券等。
篇五：廉政个人清单
附件1
权力清单（示例）
序号部门、职权（岗位）名称职权内容
行使责任
人
1纪检监察部、主任
1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监督，
效能监察
3．维护党的章程和党内其他规定，
协助党委加强党风廉政建设和
反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展工作
5．负责本部门日常管理
6．……
2纪检监察部、纪检监察员1．负责反映问题线索的处置工作
2．负责案件核查、审理和申诉受
理工作
3．负责效能监察工作
3纪检监察部、纪检监察员1．负责党风廉政建设有关月报汇
总、统计、分析工作
2．负责案件管理系统数据汇总、
统计、分析工作
3．负责案卷材料的管理工作
部门（盖章）：纪检监察部2017年月日
4．负责廉洁档案管理工作
填表日期：
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图2．初步核实工作流程图3．自办案件立案工作流程图4．案件调查工作流程图5．案件审理工作流程图6．检举失实处理工作流程图7．移送司法机关工作流程图8．效能监察立项工作流程图9．效能监察实施工作流程图10．效能监察总结评审工作流程图附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》并附检举材料和初核情况报告
廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，
纪检监察部呈批纪检监察部审批
纪委书记批准
廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
岗位名称主任
姓名
岗位风险
高
等级
岗位职责组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能
监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党
风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；
负责本部门日常管理等
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
（个人自
评）
思想道德1．廉洁自律意识不强，1．加强党风廉政学习教
高
风险
导致出现违规违纪现育，增强廉洁从业意识。
象。
2．树立正确的人生观和
2．理想信念淡化，放松价值观，坚定理想信念。
对自己的要求。
3．正确处理集体与个
3．讲义气，放弃原则人、交友与工作的关系
岗位职责1．不注重纪检专业知识1．认真学习专业知识，高
风险
及相关法律、法规、条认真落实《廉洁自律准
例、规定的学习，不落则》、《从业若干规定》
实领导干部的各项制等党纪党规，提高业务
度，在干部的违纪处理工作水平。
上处置不当、定性不准，2．加强工作责任心，认
造成严重后果。
真履行岗位职责，坚持
2．对违规违纪行为以及工作原则，弘扬正气。
歪风邪气不敢抓、不敢3．按规定程序查办案
管，执纪不力，导致单件，依党的纪律处分条
位风气不正，甚至出现例做出处理建议。
违法违纪现象。
3．在查处违纪案件过程
中，有意包庇、隐瞒重
要事实。
工作作风1．当老好人，不能坚持1．增强责任心和事业
高
风险
原则；
心，敢于坚持原则。
2．不深入基层，不融入2．多深入基层，主动融
中心工作；
入经营工作。
3．下基层工作过程中，3。在基层工作生活从简
接受超标准接待，接受安排，不接受基层单位
礼品。
赠送的礼品。
制度机制1．有些制度尚不健全，进一步加强制度建设，
高
风险
与各项业务的衔接配合提高执业素质；树立制
不够；
度面前人人平等的观念
2．不能严格执行各项规
章制度规范
外部环境1．外部诱惑，利用职权1．严于律己，保持良好
高
风险
以获取好处；
的品行和高尚的情操，
2．社会不良风气影响坚决抵挡住各种诱惑；
2．加强思想政治和业务
知识学习，不断提高综
合素质。
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年月日
部门纪检监察部
负责人及
部门风险
高
名称
职务
等级
岗位组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工
职责作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和
反腐败工作等
风险
风险点描述
防控措施
风险等级
类别
（自我评
定）
职能1．政治理论学习不够，产生1．加强对职工的政治理
高
风险理想信念不坚定。
论学习，提高政治理论
2．在行政管理工作中有畏难水平，树立正确的人生
情绪。可能产生办事效率低观、价值观、世界观。
下。
2．加强业务学习，提高
3．对本单位发生的重大问题工作效率和服务态度，
未按时上报或隐瞒不报，可正确履行各项工作职
能造成损失或严重后果。责。
4．工作中不注重服务态度和
言行举止，引起当事人的不
满，损害单位形象
业务各项业务工作虽然业务流程进一步细化、科学设置
高
流程健全、规范、具有可操作性，业务流程，规范办理程
风险但执行力不强的风险。
序，具有可操作性，严
格按程序办事
制度1．在制度执行中，发现有些加强制度建设，健全内
高
机制制度不够科学、严谨，不能部协作机制和激励机
风险及时对其进行补充、修改和制，严格执行各项规章
完善，可能造成工作中出现制度。
偏差；
2．制度体制机制不健全，对
制度监督、检查和执行不到
位，可能导致制度落实上不
能充分发挥应有的作用。
外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教
高
环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、生
风险现部门人员权力失控，接受活圈、社交圈全方位自
服务对象影响公正执行的吃觉接受监督，规范自己
请、娱乐、请托，收受红包、的行为。
有价证券等。
篇六：廉政个人清单
K2MG-EHSWI++04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标
个人岗位廉政风险清单
填表时间：2016年月日姓名
所在部
门及职
务
岗位主要职责
风险类别
制度机制风险
风险风险点（主要内容及表现形式）（高中
低）
防范
岗位职责风险
业务流程风险
备注：此表每位干部职工各填写一份。世上没有一件工作不辛苦，没有一处人事不复杂。不要随意发脾气，
谁都不欠你的
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