证券公司对照检查材料（18篇）

证券公司对照检查材料（18篇）证券公司对照检查材料　　2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告　　2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】下面是小编为大家整理的证券公司对照检查材料（18篇）,供大家参考。

篇一：证券公司对照检查材料

　　2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告

　　2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】，我公司根据行业新形势，结合文件精神实质与内涵，对照适当性管理自查底稿上的的每个项目，以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的，全面开展投资者适当性管理自查工作。我公司深知，证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点，各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别，而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异，对金融产品的需求也不尽相同，因此无论从资本市场的长期稳定发展来看，还是从投资者保护角度来看，都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。

　　根据我公司实际情况，结合投资者适当性管理的目标：使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配，即要“将适当的产品销售给适当的投资者”，我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查，现将自查工作事项汇报如下：

　　一、投资者适当性自查工作概述首先，组织全体员工认真学习证监会令【第130号】《证券期货投资者适当性管理办法》要点，并深刻领悟；其次，我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作，负责制订自查工作方案，组织、协调各部门开展实施；最后，全体员根据《XX证券公司证券适当性管理制度》（已增加多维度指标对投资者进行分类，进一步明确职责分工，强调对中小投资者的特别保护，对后续评估工作进行细节完善）分工协作，分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。二、股票业务投资者适当性管理自查我公司认真落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》等相关工作制度，进行自查，包括但不限于以下几点：（一）开展投资者教育情况对于投资者教育工作领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展。我公司已建立建全投资者教育制度，成立投资者教育小组，主要通过会议、宣传、电话、短信等形式向投资者宣传、解释证券相关产品及最新的证券市场信息，港股通的开通、现金宝的开通、公募基金产品的销售等，我公司已有能够为投资者提供港股通业务熟练解答的人员XX名以上；在评价期内投资者教育XX次，涉及投资者XX人次，主要培训了以下几个方面，期权业务、理财产品、股指期权策略、深港通、沪港通、分级基金等。（二）港股通投资者适当性管理自查根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016年修订）》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投资者适当性管理工作制度。在为投资者开通港股通业务前充分了解投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况；对申请开通的投资者进行“港股通业务知识测试”，达80分以上者才有资格开通；经办人员均见证投资者亲自参加测试并在测试试卷上签字确认；经办人员不存在见证本人所开发的客户参加测试的情况；我公司安排至少有XX名工作人员为客户熟练解答港股通投资常见问题；在现场设立港股通投资者教育专栏。（三）退市整理股票的适当性管理自查

　　根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2015.1）》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015）》、《XX证券公司风险警示及退市整理期股票交易风险警示业务指引（2015修订）》，我公司进一步强化客户服务意识：1、快速建立客户身份识别，充分了解客户的相关财务情况、持仓股票和风险承受能力，有的放矢提供服务；2、认真履行告知义务。投资者买入退市整理股票有很大风险，我们定期对产品进行风险等级分类，对有关投资者产品的特性及风险性质进行尽职审查，在充分了解产品和客户身份的基础上，履行告知义务，将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备从事的产品性质明确地告知客户，使得客户可以正确理解自己的投资行为。对自己的投资行为负责；3、确保客户知晓。我们确保客户对有关产品有充分的了解，客户应对该类产品的性质、特性及风险收益有正确的认识。在履行完告知义务后，要求客户签署书面文件，用以证明客户对相关内容有充分的了解。经办人员向客户充分揭示退市整理期及风险警示股票交易的风险，通过营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，揭示退市整理及风险警示股票的交易风险及剩余交易日等信息，不存在为不满足退市整理期适当性资质要求的客户擅自开通相关业务权限等违规现象。

　　三、债券业务投资者适当性管理自查根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2015.5）》、《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知（2015.5）》《XX证券公司债券市场投资者适当性管理实施细则[2015年6月]》，我公司修订债券业务投资者适当性管理制度，区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易及转让的制度安排。在办理业务时，柜员均向投资者揭示成为合格投资者可参与债券产品的风险，为投资者讲解《XX证券公司债券市场合格投资者风险揭示书》，动态跟踪和持续了解合格投资者条件、开通权限后每两年开展后续资格评估、及时更新合格投资者名单；发现客户参与债券交易存在异常行为和涉嫌违法违规行为的，采取有效手段及时制止，并及时报告。四、金融产品代销适当性管理自查我公司在类私募产品（包括私募、公募专户、资管小集合产品）代销适当性管理方面、服务产品定制、客户问卷调查、投资者风险等级测评等方面，均严格按公司业务流程及要求办理。适当性资料完备，表单签署时间均在汇款购买之前，《风险揭示书》抄写部分工整完整，《告知函》与金融产品载明三项，风险承受能力等级、拟投资期限、拟投资品种完全一致，留存完整的客户合同复印件、产品合同关键页、关键页客户有签名，均符合合规要求。五、股票期权业务适当性管理自查股票期权的适当性管理主要适用于参与股票期权的个人投资者和普通机构投资者。我公司根据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《证券公司股票期权经纪业务指南（2016年8月修订）》、《XX证券公司股票期权经纪业务投资者适当性管理办法》、《XX证券公司股票期权经纪业务风险控制实施细则》，针对个人投资者的特点，专门设置了适当性综合评估、交易权限分级管理等，并细化了相关操作事项，对个人投资者进行持续管理和教育。结合实际，我公司相应设定了股票期权投资者适当性管理办法，在岗位要求、投资者教育工作、投资者期权知识测试工作、高龄等特殊客户适当性管理工作、投资者交易级别调整、投资者持续动态管理、投资者经纪合同归档情况、投资者回访工作、投资者投诉相关工作、风控业务等方面均符合要求，充分揭示期权交易风险，准确评估客户的风险承受能力，未接受不符合投资者适当性标准的客户从事期权交易。六、OTC业务适当性管理自查在OTC业务自查工作里，我公司根据《证券公司柜台市场管理办法》（2014.8协会下发）、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》（2014.8协会下发）、《XX证券公司柜台市场业务投资者适当性管理办法》、《XX证券公司代理销售金融产品管理办法》、《XX证券代销私募

　　产品特定对象及合格投资者认定程序过渡方案》等制度进行仔细对照，客户临柜通过柜面系统开通OTC账户均签署《柜台市场业务客户协议书》《柜台市场投资风险揭示书》《柜台市场业务电子签名约定书》，机构客户均签署《柜台市场业务授权委托书》；签署的以上文件已执行电子化管理，上传至客户影像管理系统；客户临柜通过柜面系统开通OTC交易账户均填写《资金账户业务变更申请表》；未存在从业人员代客购买产品情况。

　　七、投资顾问业务适当性管理自查整体来说，我公司投资顾问业务适当性管理符合公司要求，制度依据为《XX证券公司投资顾问管理办法（2014年1月修订）》，已根据投顾人员数量、业务能力、合规管理和风险控制情况，确定适当的服务方式及业务规模；我公司有投顾XX名，服务客户68名，签约客户XX名，自有客户XX名，签约方式为服务提佣。在投资顾问的管理上，对投顾有考核指标，岗位和职业行为都有明确规定，日常管理计入考核。2017年以来对投顾人员持续培训，提高其职业操守、合规意识和专业服务能力；投顾人员、财富经理的信息均在协会网站、公示网站上进行公示，并采取有效措施保证及时更新。在此次自查活动中，我公司抽查了XXX本投顾签约协议，我公司均已制定规范的程序和要求，详细了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资应验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存，我公司根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的建议服务。另外，我公司投顾向客户提供投资建议具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等，依据证券研究报告作出投资建议的，均向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。在宣传材料、网站等地方没有对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，也没有以任何方式承诺或者保证投资收益。综上，在此次对适当性管理自查工作上，我公司根据新《证券期货投资者适当性管理办法》，结合日常实际情况，以问题风险为导向，认真进行对比自查。投资者适当性管理是一种契约精神与诚信文化，构筑的是投资者进入资本市场的第一道防线，是中小投资者的保护伞。建立投资者适当性制度，有利于规范经营机构行为，引导资本市场健康、有序发展。特别在金融产品日益丰富、产品结构日趋复杂、交叉销售日益频繁的当今市场，经营机构与投资在信息和风险识别能力方面的差别往往更加明显。投资者适当性制度正是平衡双方利益诉求、约束经营机构短期利益冲动、增强经营机构长期竞争力，同时提升投资者自我保护意识和能力的一剂良方。在接下来的工作中，我公司将在认真做好监管机构、交易所、协会、公司关于投资者适当性管理工作的要求基础上，将投资者适当性管理工作与日常工作紧密结合，从我客户的实际情况出发，切实保护投资者合法权益，尽最大努力引导投资者理性参与证券市场投资。

篇二：证券公司对照检查材料

　　附件2：

　　XX会计师事务所XX年度执业质量检查自查报告（模板）（适用于证券所总所）

　　根据《中国注册会计师协会关于开展2018年证券资格会计师事务所执业质量检查工作的通知》（会协17号）要求，本所组织有关人员对照中注协上次执业质量检查意见和整改通知书（或改进建议书），梳理自上次检查以来质量控制体系的变化，特别是针对第一轮检查发现问题的整改、改进情况，对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：一、事务所基本情况（一）事务所成立时间及历史沿革本事务所工商部门登记注册名称为XXX会计师事务所（特殊普通合伙），成立于于XXX年XX月XX日，注册资本XX万元，法定代表人为XXX，总部位于XX。[简述事务所历史沿革，至少应包括自2013年以来更名、改制以及合并分立情况等。][简述事务所分支机构情况，至少应包括成立时间或加入本事务所时间、地址、设立方式、分所负责人、被检查年度及上一年度业务收入以及重要组成分所的历史沿革等。]（二）事务所治理结构和组织架构[简述事务所治理结构，各治理机构的关系以及与管理架构中不同职能部门的关系。详见附件5。]范例：本事务所设立了合伙人会议、XX等内部治理机构。合伙

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　　人会议是XX，由XX组成，负责XX。201X年，召开合伙人会议XX次，决定了……。201X年召开XX委员会会议XX次，决定了……。[简述事务所管理层情况，至少应包含自2013年以来关键管理人员变动情况]范例：本事务所的日常经营管理主要由XX负责，XX分管XX,……。20XX年首席合伙人因XXX原因,XXX变更为XXX,合伙人（股东）XXX因XXX原因退出，变更为XXX。[简述事务所组织结构]范例：本事务所设立了办公室、财务部、……。办公室主要负责XX，财务部主要负责XX，……。本事务所总所共有XX个业务部，其中：审计部门XX个，咨询部门XX个，……。一部主要负责XX的业务，部门经理为XX，该部门由合伙人XX负责管理；……。XX分所有XX个业务部，其中：审计部门XX个，咨询部门XX个，……。X部主要负责XX的业务，部门经理为XX，该部门由合伙人XX负责管理；……。（三）人员规模及其构成[分别简述总分所情况]范例：截至2018年4月30日，本事务所共有员工XX人，其中：注册会计师XX人（占总人数的XX%），通过考试取得注册会计师资质XX人,详细信息如下：

　　员工人数总所XX分所XX分所XX分所

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　　大专

　　注册会计师学历分布本硕博其合科士士他计

　　注册会计师年龄分布40岁60岁以下以上

　　考试取得注册会计师资质人数

　　……合计

　　（四）业务规模及其构成[分别简述总分所情况，包括事务所被检查年度跨省执业情况以及与其他事务所合作开展业务的情况。]范例：本事务所2017年度业务收入为人民币XX万元，其中：审计业务XX万元、验资业务XX万元、其他鉴证类业务XX万元，其他服务类业务XX万元。其他服务类业务主要是XX业务、XX业务、……，收入分别为XX万元、XX万元、……。全部业务收入中，总所收入XX万元，XX分所XX万元，……。2017年度，本事务所共出具报告XX份，其中：审计报告XX份、验资报告XX份、其他鉴证类报告XX份，其他服务类报告XX份。在这些出具的报告中，总所报告XX份，XX分所报告XX份，……。2018年1-4月，本事务所业务收入为人民币XX万元，其中：审计业务XX万元、验资业务XX万元、其他鉴证类业务XX万元，其他服务类业务XX万元。其他服务类业务主要是XX业务、XX业务、……，收入分别为XX万元、XX万元、……。全部业务收入中，总所收入XX万元，XX分所XX万元，……。2018年1-4月，本事务所共出具报告XX份，其中：审计报告XX份、验资报告XX份、其他鉴证类报告XX份，其他服务类报告XX份。在这些出具的报告中，总所报告XX份，XX分所报告XX份，……。本事务所主要业务为XX。2017年审计收费最高的前五名客户是XX，收入XX万元，占全部收入的X%。审计收费前五名客户中，国有企业X家，外商投资企业X家，……。2018年1-4月审计收入最高的前五名客户是XX，审计收入XX万

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　　元，占全部审计收入的X%。审计收费前五名客户中，国有企业X家，外商投资企业X家，……。（五）合伙人情况[简述自2013年以来事务所合伙人变更情况]范例：本事务所由XX名自然人以XX方式出资设立，……。（六）事务所资质[简述事务所具有的从事某项专业服务的资质，包括为上市公司/拟上市公司海外上市需具备的资质。]范例：本事务所具有XX颁发的从事XX业务的资质，……。（七）共同控制下的其他实体[简述共同控制下的税务师事务所、评估师事务所、工程造价公司以及咨询公司等其他实体的成立时间及历史沿革、人员规模及其构成、业务规模及其构成、注册资本和股权结构以及所取得的相关资质等。](八)国际化进程[简述事务所自2013年以来在港、澳、台及海外地区设立分所或者是与海外机构合作开展业务的情况。简述事务所未来五年国际化建设计划。]二、事务所质量控制体系情况[简述事务所是否建立了与下述各项质量控制要素相关的制度；若尚未建立某一方面的质量控制制度，事务所应说明在实际工作中如何对其中可能涉及的关键控制点予以要求和落实；说明自中注协上次检查以来质量控制体系的变化。]（一）质量控制环境

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　　[至少应包括以下内容：经营战略及存在的经营风险；经营理念和经营风格；合伙人团队的和谐性和稳定性；事务所质量控制部门与风险管理部门的设置及人力、资源投入；事务所的主要业务活动（比如：主要业务类别，主要业务的地区及行业分布，主要客户的部门及合伙人分布）；财务管理（包括财务内部控制制度的建立、关于收费的内部控制和收费标准执行情况、项目成本管理、收入和支出的结构及变动趋势、合伙人收益分配情况等内容）；事务所信息系统（包括事务所业务管理系统和审计作业系统的名称及来源）。]（二）对业务质量承担的领导责任[至少应包括以下内容：对以质量为导向的内部文化的认识和培育；为确保主任会计师（首席合伙人）或类似职位人员对业务质量承担最终领导责任，事务所建立了什么样的质量控制组织体系，以及哪些相关的政策与程序。]（三）合伙人机制[至少应包括以下内容：合伙人委派（比如：合伙人管理职责分工，项目合伙人的委派，项目质量控制复核合伙人的考虑，业务委派时对专业胜任能力与风险控制的考虑，项目时间管理等）；合伙人考评（比如：考评标准，考评程序，考评结果的使用）；合伙人薪酬（比如：薪酬标准，薪酬的计算与发放）；合伙人晋升（比如：晋升标准，晋升审批）；合伙人违规行为处理（比如：处理程序与标准，处理结果的使用）。]（四）客户关系与具体业务的接受与保持[至少应包括以下内容：客户关系与具体业务接受与保持前的活动与记录；事务所自身能力（具有执行业务所需的胜任能力、素质、

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　　时间和资源）与独立性的评价；承接审批流程；分歧处理等。]（五）人力资源[至少应包括以下内容：招聘，培训，考核评价，薪酬，晋升，人员委派，风险控制，社会责任履行（比如职工的福利待遇以及是否足额缴纳“五险一金”）等。]（六）业务执行[至少应包括以下内容：业务标准和程序的制定、修改和传达；项目分类管理；项目合伙人的指导与监督；项目组内部质量复核的主体、级次与流程；项目质量控制复核；重大分歧的处理与记录；业务报告签发；公章使用与管理；业务工作底稿，对特别业务（如H股业务、国际业务）的特殊考虑等。]（七）监控[至少应包括以下内容：监控部门与人员；监控重点；监控周期；监控结果的传达与处理；投诉和指控的处理；责任追究等。]（八）总分所一体化管理[至少应包括以下内容：总分所一体化管理体制及制度的建立情况；总所与分所在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面的实际统一情况；深入推进事务所一体化的具体考虑。]（九）职业道德[至少应包括以下内容：事务所整体层面的职业道德控制（比如：领导层理念和事务所职业道德文化，事务所职业道德教育和培训，职业道德监控，违反职业道德的纪律处分等）和职业道德重要事项控制（比如：业务承接中对客户诚信、独立性和利益冲突的考虑，事务所收费，与审计客户长期存在业务关系，为审计客户提供非鉴证服务

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　　等）。]三、事务所近3年内部监控及整改情况（一）近3年内部监控总体情况[主要包括：内部检查的时间、标准、范围、方法、人员及分工、结果等。]（二）质量控制体系内部监控情况[按照质控要素，分别列出近3年事务所在监控中注意到的质量控制体系缺陷。]（三）业务项目内部监控情况[列出近3年事务所抽查的业务项目发现的执业质量缺陷。]（四）近3年内部监控发现缺陷采取的补救措施[分别列出近3年事务所对监控发现缺陷采取的整改措施、监控结果的通报等。]四、针对中注协上一轮执业质量检查发现问题的整改或改进情况（一）质量控制体系[需逐条列出针对中注协上一轮检查后发出的整改通知书或改进建议书中提及问题已采取的整改或改进措施，并按照整改情况分为已整改、部分整改和未整改等三种。“已整改”的标准为：针对提出的问题修改了制度或流程，并有效执行；“部分整改”的标准为：关注到检查提出的问题，并着手制定有针对性的措施，但尚在推进中；“未整改”的标准为：尚未采取措施。]范例：针对中注协上一轮检查问题，事务所整改或改进情况如下：1.质量控制环境问题1：…………

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　　整改情况：已整改/部分整改/未整改，并列出具体改进/整改措施。（二）业务项目[如承做的2017年度审计项目在中注协上一轮检查中受到惩戒，需逐条列出针对中注协上一轮检查发现问题的整改或改进措施。]五、接受中注协以外监管机构检查、处理及整改情况[简述事务所自2013年以来接受证监会/各地证监局、财政部/各地财政专员办等相关政府机构检查的情况、自2013年以来本事务所及注册会计师受到的刑事处罚、行政处罚和行政监管措施等，以及相应的整改情况。]范例：（一）201X年，本事务所注册会计师XXX和XXX，因XX业务项目收到XXX部门的XX行政处罚。本事务所针对上述行政处罚采取的整改措施包括：1.…………2．…………3.…………

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　　XX会计师事务所XX年度执业质量检查自查报告（模板）（适用于证券所分所）

　　根据《XX协会关于开展201X年证券资格会计师事务所执业质量检查工作的通知》（会协XX号）要求，本分所组织有关人员对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：一、分所基本情况（一）分所成立时间及历史沿革[简述分所历史沿革，至少应包括成立时间或加入总所时间、地址、设立方式、分所负责人以及其他有助于了解总所与分所关系的情况等。]（二）分所组织架构[简述分所管理架构以及管理层情况，至少应包含自2011年以来关键管理人员变动情况。]范例：本分所的日常经营管理主要由XX负责，XX分管XX,……。本分所设立了办公室、财务部、……。办公室主要负责XX，财务部主要负责XX，……。本分所共有XX个业务部，其中：审计部门XX个，咨询部门XX个，……。一部主要负责XX的业务，部门经理为XX，该部门由合伙人XX负责管理；……。（三）人员规模及其构成[简述分所情况]范例：截至2018年4月30日，本分所共有员工XX人，其中：注册会计师XX人（占总人数的XX%），通过考试取得注册会计师资质

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　　XX人。注册会计师中大专学历XX人，本科学历XX人，硕士学历XX人，博士学历XX人，其他学历XX人。年龄在40岁以下的注册会计师XX人，65岁以上的注册会计师XX人。（四）业务规模及其构成[简述分所情况，包括分所被检查年度协助总所、其他分所开展的业务以及与其他事务所合作开展业务的情况。]范例：本分所2017年度业务收入为人民币XX万元，其中：审计业务XX万元、验资业务XX万元、其他鉴证类业务XX万元，其他服务类业务XX万元。其他服务类业务主要是XX业务、XX业务、……，收入分别为XX万元、XX万元、……。2017年度，本分所共出具报告XX份，其中：审计报告XX份、验资报告XX份、其他鉴证类报告XX份，其他服务类报告XX份。2018年1-4月，本分所业务收入为人民币XX万元，其中：审计业务XX万元、验资业务XX万元、其他鉴证类业务XX万元，其他服务类业务XX万元。其他服务类业务主要是XX业务、XX业务、……，收入分别为XX万元、XX万元、……。2018年1-4月，本分所共出具报告XX份，其中：审计报告XX份、验资报告XX份、其他鉴证类报告XX份，其他服务类报告XX份。本分所主要业务为XX。2017年收费最高的前五名客户是XX，收入XX万元，占全部收入的X%。收费前五名客户中，国有企业X家，外商投资企业X家，……。2018年1-4月收入最高的前五名客户是XX，收入XX万元，占全部收入的X%。收费前五名客户中，国有企业X家，外商投资企业X家，……。

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　　（五）合伙人情况[简述自2013年以来本分所合伙人变更情况]范例：本分所由XX名自然人以XX方式出资设立，……。（六）分所资质[简述本分所具有的从事某项专业服务的资质]范例：本分所具有XX颁发的从事XX业务的资质，……。（七）共同控制下的其他实体[简述共同控制下的税务师事务所、评估师事务所、工程造价公司以及咨询公司等其他实体的成立时间及历史沿革、人员规模及其构成、业务规模及其构成、注册资本和股权结构以及所取得的相关资质等。]二、分所质量控制体系情况[简述分所是否执行了与总所一致的各项质量控制要素相关的制度，特别说明与总所不一致的关键控制环节；说明自中注协上次检查以来质量控制体系的变化。]（一）质量控制环境[至少应包括以下内容：分所质量控制部门与风险管理部门的设置以及人力、其他资源投入；分所的主要业务活动（比如：主要业务类别，主要业务的地区及行业分布，主要客户的部门及合伙人分布）；财务管理（包括关于收费的内部控制和收费标准执行情况、项目成本管理、收入和支出的结构及变动趋势、合伙人收益分配情况等内容）；分所信息系统。]（二）对业务质量承担的领导责任[简述分所被检查年度在业务质量方面存在的主要风险以及分所

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　　的应对措施。]（三）合伙人机制[至少应包括以下内容：合伙人委派（比如：合伙人管理职责分工，项目合伙人的委派，项目质量控制复核合伙人的考虑，业务委派时对专业胜任能力与风险控制的考虑，项目时间管理等）；合伙人考评（比如：考评标准，考评程序，考评结果的使用）；合伙人薪酬（比如：薪酬标准，薪酬的计算与发放）；合伙人晋升（比如：晋升标准，晋升审批）；合伙人违规行为处理（比如：处理程序与标准，处理结果的使用）。]（四）客户关系与具体业务的接受与保持[至少应包括以下内容：客户关系与具体业务接受与保持前的活动与记录；分自身能力（具有执行业务所需的胜任能力、素质、时间和资源）与独立性的评价；承接审批流程；分歧处理等。]（五）人力资源[至少应包括以下内容：招聘，培训，考核评价，薪酬，晋升，人员委派，风险控制，社会责任履行（比如职工的福利待遇以及是否足额缴纳“五险一金”）等。]（六）业务执行[至少应包括以下内容：业务标准和程序的传达；项目分类管理；项目合伙人的指导与监督；项目组内部质量复核的主体、级次与流程；项目质量控制复核；重大分歧的处理与记录；业务报告签发；公章使用与管理；业务工作底稿，对特别业务（如H股业务、国际业务）的特殊考虑等。]（七）监控

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　　[至少应包括以下内容：监控部门与人员；监控重点；监控周期；监控结果的传达与处理；投诉和指控的处理；责任追究等。]（八）总分所一体化管理[至少应包括以下内容：分所在人事、财务、业务、技术标准和3信息管理等方面的实际情况。]（九）职业道德[至少应包括以下内容：分所职业道德教育和培训，职业道德监控，违反职业道德的纪律处分等）和职业道德重要事项控制（比如：业务承接中对客户诚信、独立性和利益冲突的考虑，分所收费，与审计客户长期存在业务关系，为审计客户提供非鉴证服务等）。]三、分所近3年内部监控整改情况（一）质量控制体系内部监控情况[按照质控要素，分别列出近3年分所在监控中注意到的质量控制体系缺陷。]（二）业务项目内部监控情况[列出近3年分所抽查的业务项目发现的执业质量缺陷。]（三）近3年内部监控发现缺陷采取的补救措施[分别列出近3年分所对监控发现缺陷采取的整改措施、监控结果的通报等。]四、针对中注协上一轮执业质量检查发现问题的整改或改进情况（一）质量控制体系[需逐条列出针对中注协上一轮检查后发出的整改通知书或改进建议书中提及问题已采取的整改或改进措施，并按照整改情况分为已整改、部分整改和未整改等三种。“已整改”的标准为：针对提出的

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　　问题修改了制度或流程，并有效执行；“部分整改”的标准为：关注到检查提出的问题，并着手制定有针对性的措施，但尚在推进中；“未整改”的标准为：尚未采取措施。]范例：针对中注协上一轮检查问题，本分所整改或改进情况如下：1.质量控制环境问题1：…………整改情况：已整改/部分整改/未整改，并列出具体改进/整改措施。（二）业务项目[如承做的2017年度审计项目在中注协上一轮检查中受到惩戒，需逐条列出针对中注协上一轮检查发现问题的整改或改进措施。]五、接受中注协以外监管机构检查、处理及整改情况[简述本分所自2013年以来接受证监会/各地证监局、财政部/各地财政专员办等相关政府机构检查的情况、自2013年以来本分所及注册会计师受到的刑事处罚、行政处罚和行政监管措施等，以及相应的整改情况。]范例：（一）201X年，本分所注册会计师XXX和XXX，因XX业务项目收到XXX部门的XX行政处罚。本分所针对上述行政处罚采取的整改措施包括：1.…………2．…………3.…………

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篇三：证券公司对照检查材料

　　企业目前按照资产规模生产能力销售收入利润额技术水平等指标在本行业的排名以及市场份额情况若有请提供国际和国内企业主要消费客户群体为按地区层次如高收入行业等分别说明4企业目前和未来35年内面临的主要竞争威胁5列示至少2项企业目前和未来35年的竞争优势和劣势1请提供公司与所有股东营业执照2请提供公司设立的批文创立大会决议验资报告改制法律意见书等文件3请提供特许经营证书若有4请提供公司章程5请提供股份公司设立方案和资产重组方案6请说明股东持股情况7请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人终极持股人二企业基本情况1公司管理和科研人员情况

　　（适用于非银行类工业企业）

　　（一）行业发展状况

　　一．本行业的基本情况

　　1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等）。3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）。6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。8、请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。10、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称，并简要说明其特点。

　　二、我国该行业的国际地位

　　1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？

　　三、企业在本行业中的地位

　　1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本

　　1

　　行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内）2、企业主要销售或服务市场为：3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）4、企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁5、列示至少2项企业目前和未来3－5年的竞争优势和劣势

　　（二）企业基本情况

　　一、企业历史沿革

　　1、请提供公司与所有股东营业执照2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件3、请提供特许经营证书（若有）4、请提供公司章程5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案6、请说明股东持股情况7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）

　　二、企业基本情况

　　1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表）6、股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书

　　三、同业竞争和关联交易

　　1、公司与控股股东之间的业务重合情况2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况股东单位数额期限形成原因占股东单位持股的比例

　　2

　　1、2、

　　四、关于定向募集公司

　　1.请提供定向募集成立的全套申报文件；2.公司设立的审批部门为：3.公司股票发行范围为：，有无超过规定发行范围，如存在，是否已按照《国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知》进行清理，并获得省级政府对清理完毕的确认文件。4.请说明内部职工股设置的批文，比例、范围及当时的发行方式。内部职工股有无超范围发行？5.请说明公司股票发行时的股权结构及近几年的演变情况：6.请说明首次及历次托管情况以及登记公司的相应资料：7.请提供省级政府对定向募集公司内部职工股份托管的确认文件；8.公司领导持股比例是否超过总股本的0.5％。9.法人股部分是否存在纠纷；10.公司内部职工股是否参加地方或全国某交易系统的流通交易，上柜及下柜的时间及股权变更情况。

　　五、预计改制方案（适用拟改制企业）

　　1、拟进入股份公司的主要业务：2、拟进入股份公司的主要资产和负债：3、拟进入股份公司的净资产额：4、可能无法辨明归属的收入和费用：

　　5、拟进入股份公司的管理人员安排

　　六、其它

　　实际控制人或董事长、总经理可预见或尚未了结的重大诉讼、仲裁或处罚案件及其简要情况

　　（三）财务状况

　　3

　　一、企业财务会计制度：

　　（适用于拟改制企业；已设立的股份有限公司请提供完整的审计报告）1、企业执行的会计制度为：2、企业近三年执行的主要会计政策：坏帐

　　（1）坏帐损失核算方法（2）坏帐损失的确认标准（3）坏帐准备的计提方法和比例存货核算

　　（1）存货范围（2）计价方法：分类介绍（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）短期投资

　　（1）短期投资计价方法（2）短期投资跌价损失准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）长期投资（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）（2）长期投资减值准备的核算方法（3）长期债权投资的计价固定资产及折旧（1）固定资产范围：（2）固定资产的计价：（3）各类固定资产的折旧方法：无形资产（1）无形资产的计价（2）无形资产的摊销方法（3）无形资产的减值准备开办费、长期待摊费用摊销收入确认

　　4

　　（1）收入确认的标准（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况

　　期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：

　　二、主要财务状况

　　1、提供企业前三年及最近一期的财务报表（若经会计师事务所审计，则提供相应的审计报告及会计师事务所的从业资格证书），保证其真实和准确性2、提供近三年及最近一期企业所得税和增值税纳税申报表3、若公司系国有企业发起设立，请提供设立前经审计的模拟财务报表，并说明模拟的方法、费用、收入剥离标准。主营业务收入和成本、主营业务税金及附加：是否遵守相配比的原则其他业务利润：原企业发生的与股份公司主营业务无关的，且股份公司设立后不再发生的其他业务利润的处理办法为：营业费用：原企业发生的不能辨明归属的营业费用，如专设销售机构的职工工资、福利费等的处理办法为：管理费用：原企业发生的能辨明不属于为组织和管理股份公司业务范围内的生产经营活动发生的管理费用，如离退休人员的工资、福利费等的处理办法；对报告期原企业发生的不能分清归属的管理费用，如交际应酬费、办公费、差旅费、行政管理部门职工工资和福利费等处理办法财务费用：财务费用的处理办法；对整体进入股份有限公司并注销法人资格的子公司的财务费用的处理办法；对设立股份公司时债权人承诺放弃债权或进行债转股的，划分财务费用时的处理方法投资收益：对在股份有限公司设立时原企业已经收回的长期投资在报告期公司设立前的会计期间所取得的投资收益，以及原企业报告期的短期投资收益的处理方法补贴收入：对报告期原企业发生的与股份有限公司主营业务无关，或股份有限公司设立后不能再享受的补贴收入的处理办法营业外收支：对报告期原企业发生的与股份有限公司主营业务无关，或股份有限公司设立后不再发生的营业外收支的处理办法

　　5

　　

　　其他：报告期发生的与划归股份有限公司主营业务直接相关的广告费用、研究开发费、财务费用、土地使用费等费用由原企业的关联企业承担的，未在原企业会计记录中反映，在编制股份有限公司剥离调整的申报财务报表时的处理办法

　　三、基本财务指标：

　　存货周转率为____，与同行业相比处于何种状况（好、坏、差不多）应收帐款帐龄超过两年的比重为____，全部应收帐款余额占销售收入比重为____，应收帐款周转率为____，前5名客户名单____，所占比重为____，有无持有公司5％以上股份的股东的欠款；与同行业相比，您认为属于（正常/不太正常）水平。其他应收帐款帐龄超过一年的比重为____，前5名客户名单____，所占比重为____，有无持有公司5％以上股份的股东的欠款5名系何种原因？公司的现金总流量净额是否为负，经营性活动所产生的现金流量净额是否为负，资金支付是否发生困难？公司偿债能力：资产负债率为____？无形资产（不包括土地使用权）占净资产的比重为____。流动比率、速动比率分别为____销售利润率为____，净资产收益率为____

　　四、财务指标异常状况：对纵向比较变动超过30％以上的指标简要说明原因。五、关联交易

　　1、企业与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业（控制人）的关系：2、原材料供应（近三年总量、占原料来源比重、结算方式、定价详细依据）3、产品销售（近三年总量、占销售收入比例、结算方式、定价详细依据、历年应收帐款余额）4、提供劳务或代理（协议、相关部门批文或决议）5、资产或股权转让（协议、有效决议或批文）6、资金提供（总量、利率计算、协议）7、与控制人在管理费用、退休费用、医疗费用、养老费用及其他费用的支付8、其他（包括各种形式的委托经营、代理、租赁、合作投资设立企业、合作开发

　　6

　　项目等）

　　六、重大合同

　　请提供公司近三年发生的重大担保合同，是否存在为大股东担保？请提供公司资产抵押贷款或其它贷款合同请提供公司其它重大合同（合同标的占公司总资产30％以上，或由此带来的收益占公司净利润的30％以上，如土地出让金合同、商标转让合同、技术购买合同等）公司与其他非金融机构发生的资金往来（贷款合同和借款合同等）

　　七、企业税收政策

　　发行人及其控股子公司所执行的税种、税率发行人是否享受财政补贴、税收优惠等政策？提供相关批文等发行人将来若干年的税收政策？发行人最近三年是否依法纳税？是否存在被税务部门处罚的情形？是否不存在拖欠税金的行为？

　　八、公司对外投资情况

　　公司累计投资额占公司净资产的比例为____公司的控股子公司、参股公司、联营企业情况公司在这些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采用核算方式（权益法和成本法）？

　　九、重大债权、债务关系

　　请提供企业将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况？发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效？或有事项：是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债？

　　（四）研究开发与知识产权

　　7

　　1、最近三年企业在研究开发方面的支出总额，占总销售额的百分比2、请提供企业专利技术、工业产权、非专利技术的名称、用途、取得方式、价值和相关证书。3、企业已注册及没有注册的商标有哪些，是否享有完全权利。4、企业核心技术为（），主要用途为（），其来源方式为：（自行开发、购买、

　　委托开发），请对该项核心技术的先进性进行简要说明。5、企业主要产品的技术水平：6、企业主要产品采取的先进生产工艺或技术诀窍：7、企业主要产品运用的新材料、节能技术、新工艺、新的组织方式为：8、企业保持技术创新的机制为：9、企业已实施的技术保护措施为：对技术人员的激励措施为：其有效性如何？

　　10、企业产品技术所处的阶段（基础研究、中试、批量生产）：11、产品和技术开发情况（机构设置及职责，科研人员数量、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）

　　（五）业务、产品及市场

　　1、企业主要产品或服务为（1）（2）（3），未来重点发展的产品或服务

　　2、简要描述企业产品生产销售流程或服务过程：3、企业主要产品或服务的成本构成最大的为：企业前5名原材料供应商为：，该成本的获得有无障碍？若有，对其依赖

　　其累计供应量占全部供应量的比重为：

　　程度评价（非常强/较强/一般/无所谓），若严重依赖，则这种关系未来3－5年稳定性的评价为（（1）），该种关系中断对企业经营影响程度（。），其累计销售量占全部销售量的比重为（），企业），），企业未来拟采取的措施有：

　　；（2）

　　4、企业前5名主要客户为（

　　对其依赖程度（），若严重依赖，则这种关系未来3－5年稳定性的评价为（该种关系中断对企业经营影响程度（），企业未来拟采取的措施有：（1）

　　；（2）。

　　5、企业发起人或主要股东是否通过保留采购、销售机构，垄断业务渠道等方式影响企

　　8

　　业经营的情况？双方在供销方面有无较严重的依赖关系？6、企业主要市场分布在，该市场收入占企业全部收入的比重为（），有无不利因

　　素影响该市场的发展从而影响公司正常经营？企业拟采取的对策为（1）（2）7、企业销售方式为：产品或服务定价策略为（1）；（2），该种销售方式及

　　定价策略在未来发生变化的可能性如何？。8、企业产品或服务执行的质量控制标准（行业、地区或国家）为：行的标准水平如何？9、企业近三年市场开拓进展情况（如投入力量、开拓方式、取得成果）10、企业近三年主营业务有无发生重大变化，若有，是指：11、企业近三年资产有无进行重大调整或置换，若有，是指：其原因为：其原因及依据为：，企业目前执

　　（六）规范、独立运作情况

　　（适用于已设立股份公司或有限公司）一、业务

　　1、公司采购系统是否独立，对主要原材料的数量、质量和价格如何实施控制？是否依赖大股东？公司生产工艺或服务流程是否独立运营，自成体系？公司供水、供电等辅助工程或原料的供应保障方为：股份公司辅助生产系统及配套设施是否独立？公司是否拥有长期稳定的销售渠道或长期合作协议？公司前五大采购商和供货商其中有无关联方；近三年重大关联交易（交易金额3000万元以上或净利润的10％以上或净资产5％以上）；关联交易占当期收入和利润的权重是否超过20％，或有重大影响，或有依赖性；与公司有无关联关系？

　　二、资产

　　1、发起人投入的资产是否完整有效并办理了产权变更手续？产权证是否合法有

　　9

　　效？2、公司经营性用地若向股东租赁，租赁定价依据为：3、拟投资项目的建设地明确、占地面积及获得方式（或意向）：4、辅助性资产的权属及使用方式：5、股份公司资产托管或代管经营情况为：6、与大股东之间租赁资产的，其作价依据为：7、非经营性资产的处置方案为：8、商标适用有无与股东混合使用情况？9、设备、存货、运输工具等可移动资产是否产权明晰并与大股东分开使用？10、大股东是否占用股份公司的资产、资金等其他经济资源？

　　三、人员

　　1、请提供股份公司全体员工的花名册，并按照高级管理人员、中级管理人员、核心技术人员、研究开发人员、生产人员及离退休人员区分，并列明人员学历比例；2、请提供股份公司和集团公司的董事会、监事会、高级管理人员（含财务负责人、总经济师、营销负责人、总工程师、董秘等）名单；3、请提供股份公司与关联企业（集团归属、集团归属控股企业或其它关联企业）高级管理人员交叉任职情况；4、股份公司董事、监事的推荐人数和比例为：5、股份公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、营销负责人等高级管理人员是否全部专职在上市主体工作，在上市主体领取薪酬，是否在控股股东兼任任何职务？6、近三年，股份公司经营决策层及高级管理人员是否发生重大变更（控股股东、董事长变更或1/3管理层发生变更）及变更原因；

　　四、机构

　　10

　　1、公司的股东大会、董事会、监事会依法独立履行职责、行使权力，公司治理结构基本完善，会议通知、记录、决议等文档基本齐备；2、列明股份公司与控股股东的组织结构和产权结构图，比较其中的同异、交叉情况；3、行政管理（包括劳动、人事及工资管理）是否独立于控股股东；4、办公机构是否与控股股东分开，是否存在“两块牌子、一套人马”、混合经营、合署办公的情况；

　　五、财务

　　1、股份公司是否设立独立的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度；2、股份公司是否独立在银行开户，基本帐户开户行，帐户号，是否存在与控股股东共用银行帐户及将资金存入控股股东帐户的情况；3、股份公司是否独立纳税，国税及地税税务登记证号；4、股份公司八项计提（应收款项的坏账准备、存货跌价准备、短期投资跌价准备、长期投资减值准备、固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备、委托贷款减值准备）的制度是否建立，计提比例与资产质量、主营业务是否匹配，近三年执行及追溯情况；5、内部控制制度的内容、执行情况及中介机构评价；6、部门经理、副总经理、总经理、董事会分别的资金使用与对外投资权限；7、重大投资或生产经营决策程序；8、关键管理人员的选择和考评制度：9、企业对自身内部控制制度的完整性、合理性及有效性的基本判断：10、关联交易表决程序；

　　（七）发展规划

　　11

　　1、企业重大固定资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）为：2、企业未来3－5年的业务发展目标（销售收入、利润总额等）为：3、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件为：4、公司募集资金拟投资项目情况

　　预计募集资金总量：拟投资项目名称1、2、拟投资金额预计完成时间

　　（八）其他关注问题

　　1.企业近期发展战略2.环保问题3.正在履行的重大合同4.历史上及正在进行的重大诉讼5.主要关联交易及同业竞争情况

　　（说明：本提纲为项目人员尽职调查之必备内容，供发行上市可行性论证）。

　　12

篇四：证券公司对照检查材料

　　执行力落实力对照检查材料

　　使劲逼别人喝酒是不好的。但这位较真的人的举动，却让我想起了另外的话题：检查出执行力。

　　面对日常的大量的具体而且繁杂的工作，作为一个领导者，总是要依时依势不断对自己所负责的工作提出新要求、作出新举措，以适应新的形势。但作为一个下级的个体执行者，一般来讲，并非是你号召什么他就做什么、要求什么他就干什么、希望什么他就行什么的。相反，而是你要检查什么他才会干什么并力求干好什么的。正是从这一点上讲，强调要有执行力，仅靠号召和希望是不行的，必须要有检查落实。只有检查，并且是不走过场的检查，才能使号召落到实处，措施得以贯彻，执行力得到增强。

　　毫无疑问，人的思维囊中总是有惰性成分的。要使惰性变为勤快，就要教育培养，就要检查奖惩。人的行为链中总是有惯性因素的。要克服不良的惯性行为，树立可贵的自觉行为，同样既需要教育培养，又需要检查奖惩。这既是无数经验之所示，也是众多教训之所诲。检查出执行力，关键是要真检查。表面声势浩大，高调沸沸扬扬，但只是戴着个大草帽，双眼塞上个玻璃球，看似眼睛睁得圆圆的、大大的，但却乏光无神，视有为无，这不叫检查，而叫演戏。这样的检查是出不了什么执行力的。

　　检查出执行力，核心是要依据规章和要求，“骠骑执法以检下”。“检下”，不是走马观花，更不是跑马观花，而是要细细观之，详详审之。古人讲：“检，犹察也。”“察”，就是要细看，就是要详审。《新书·道术》言：“纤维皆审谓之察。”可见，“检”是看得如此之细。而“查”，就是寻检，就是查究，就是查核。一句话，检查就是要明察秋毫，顶真办事。如是并坚持下去，执行力才能茁壮成长，继而蔚成风气。

　　检查出执行力，重要的是可弥补不足，使执行力更“力”。毫无疑问，“执法以检下”的过程，在客观上也是检查自己思维与决策的现实

　　性、力量性及此岸性的过程。实践最能证明一切。通过检查，发现自己思维与决策需要改进和提高的地方，从而使思维和决策更加符合客观实际，更加具有可操作性，更加富有高效性。这是检查一石二鸟之用。

　　检查出执行力，不是个理论问题，而是个实践问题。许多事情，只要一检一查，就犹如白日一照，浮云自开。明代学者吕坤在《呻吟语·应事》中说得好：“以当局者之十，不足以当旁观者之五”。通过检查这个“旁观者”，可以收到事半功倍之效。这，看似貌言，实则直言，或许还有点苦言的味道。但自古已有“良药苦口利于病”之言。

　　执行力就是执行制度的能力(2010-09-1510:43:28)转载▼标签：执行力制度竞争力杂谈分类：管理杂谈在MBA课堂上有这样一则案例：东北有家大型国有企业因为经营不善破产，后来被日本一家财团收购。厂里的人都在翘首以盼日本人能带来什么先进的管理方法。出人意料的是，日方只派了几个人来，除了财务、管理、技术等要害部门的高级管理人员换成了日本人外，其他的根本没动。制度没变，人没变，机器设备没变。日方就一个要求：把先前制定的制度坚定不移地执行下去。结果怎么样？不到一年，企业就扭亏为盈了。

　　这是一个让人心酸的案例。同样的企业，同样的人，同样的制度；唯一不同的只是，有没有执行这些制度，其结果却迥异。可见，在制度建设上，提高执行力是多么的重要。

　　证券公司向来都不缺乏制度。从中国证监会、证券业协会到深沪证券交易所、中国结算公司，从各地证监局、协会再到公司内部，各种法规、条例、规定、制度、操作指引、办法、细则、流程等等，毫不夸张的说，真正够得上汗牛充栋。特别是近年来，随着中国证监会监管力度的逐年加大和各项新业务的不断推出，券商梳理内部管理制度和业务管理办法的热情不断高涨。但在制度的执行上，却呈现出厚此薄彼的态势：对上级制度文件执行重视得多，对内部文件的执行效果检视偏少；对上级突击检查执行的相关文件重视得多，对上级关注程度不够的制度文件稍显应付；对涉及到本部门本业务无法回避和逾

　　越的制度文件重视得多，对其他制度文件的执行则容易流于形式。这就导致我们的制度建设年年都在修订，年年都在检查，年年都能查出一些贯彻执行不到位的问题。如果说证券行业是一个高风险的行业，其实在很大程度上风险未必来自于市场环境，而是来自于制度执行的不到位。

　　衡量一家企业竞争力的指标很多，有核心技术、有市场适应能力、有内部运行机制，还有独特企业文化、特殊价值的人才等等。其实，在一定意义上讲，执行制度能力的高低已经把处于同等行业、同等规模、同一起跑线上的两家企业的高下区分出来了。执行制度能力高的企业并不是那些在上级部门、监管机关突击检查前最忙碌，检查中最恭顺，检查后最快写整改报告的企业；而是在日常工作中就能主动、发自内心的严格按照相关要求执行相关规定、制度，在任何时候面对来自上级的检查巡视都十分从容的企业。

　　我们欣喜的看到，华西证券经过前面两年制度建设的实践，目前正从忙碌走向从容，即使这次面对中国证监会机构监管综合信息系统优化升级后的新要求，也能在有序的工作安排中从容应对，并主动提前优质完成相关工作任务。这彰显的是我们能力在提升。

　　执行力求助编辑百科名片执行力可以理解为：有效利用资源，保质保量达成目标的能力。执行力指的是贯彻战略意图，完成预定目标的操作能力。是把企业战略、规划转化成为效益、成果的关键。执行力包含完成任务的意愿，完成任务的能力，完成任务的程度。对个人而言执行力就是办事能力；对团队而言执行力就是战斗力；对企业而言执行力就是经营能力。而衡量执行力的标准，对个人而言是按时按质按量完成自己的工作任务；对企业而言就是在预定的时间内完成企业的战略目标，其表象在于完成任务的及时性和质量，但其核心在于企业战略的定位与布局，是企业经营的核心内容。

　　目录概念关键步骤内容要素前提书籍编辑本段概念在管理领域，“执行”对应的英文是“execute”，其意义主要有两种，其一是：“todosomethingthatHasbeencarefullyplanned(using

篇五：证券公司对照检查材料

　　证券公司自查报告的要求证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行

　　认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额

　　及比例、用途）？（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、

　　发生时间、资金用途）？（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及

　　比例、用途）？（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及

　　发生时间）？（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，

　　则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？

　　（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关

　　方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司消防安全自查报告(xxx)xxx证券xxxx营业部消防安全自查报告根据司发第xx号公告《关于开展消防安全大检查的通知》的要求和精神，我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：一、建立消防处理小组，明确工作职责消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以xx为组长，xx、xx、xx、xx为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。二、加强消防宣传教育，增强安全意识我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识。三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患

　　（一）我部室内部消防安全自查情况

　　根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进

　　行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运

　　转等现象。下班后我部

　　所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。

　　（二）我部消防设备自查情况

　　我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器

　　等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火

　　栓箱盖上印制的《消火栓使用说明》，字迹清楚；2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外

　　观完好无损；3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；4、安全通道标志：外观完好无损，

　　指示正确；5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。

　　四、加强监督检查，强化日常管理

　　消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培

　　训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工

　　作落实到实处。

　　总之，我部坚持“以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消

　　防意识，切实做到防患于未然。

　　南京xxxx营业部负责人：

　　二〇一〇年十一月二十二日篇三：长江证

　　券股份有限公司治理专项自查报告

　　长江证券股份有限公司

　　关于公司治理专项活动的自查问答

　　一、公司基本情况、股东状况

　　（一）公司的发展沿革、目前基本情况

　　1、公司的发展沿革

　　2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份

　　有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007

　　年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有

　　限公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。

　　长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经中国人民银行和湖北省人民政府批准

　　设立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日经中国人民银行湖北省分行和湖北省

　　人民政府批准为非银行金融机构。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行

　　湖北省分行出资1000万元。

　　1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题

　　的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿

　　元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号批准了公司的申请。1997年完成增资

　　扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业

　　成为新股东。

　　1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使

　　注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核

　　准了申请。

　　1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，

　　同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字

　　[2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。

　　2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，

　　募集方案于2001年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了《关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2001]311号），核准公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。

　　经公司董事会会议以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。

　　2005年1月14日，经中国证券监督管理委员会以证监机构字（2005）2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券

　　有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。

　　根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），2007年12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。

　　2、公司目前基本情况（1）公司名称法定中文名称：长江证券股份有限公司（2）公司法定代表人：胡运钊公司总裁：李格平（3）公司地址公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号邮政编码：430015公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号邮政编码：430015（4）公司注册资本、净资本和各单项业务资格1、公司注册资本：人民币167,480万元2、公司净资本：人民币456,556.64万元（截至2007年12月31日）3、公司各单项业务资格根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格除营业执照中核定的经营范围、以及作为创新试点券商可以从事的创新业务之外，包括但不限于以下单项业务资格：（1）经营证券业务资格；（2）经营股票承销业务资格；（3）证券业务外汇经营资格；（4）证券投资咨询业务资格；（5）客户资产管理业务资格；（6）国债承销团成员；（7）国债承购包销团成员；

　　（8）开放式证券投资基金代销业务资格；（9）代办股份转让主办券商业务资格；（10）网上证券委托业务资格；（11）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；（12）电信与信息服务业务经营许可证（icp证）；（14）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2006年12月-2009年12月）；（15）短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2005]177号）（16）上证基金、lof业务资格；（17）权证的一级交易商资格；（18）上证50etf的一级交易商资格；（19）华安上证180etf的一级交易商资格；（20）易方达深证100etf的一级交易商资格；（21）开放式基金场内申购业务资格；（22）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；（23）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；（24）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格。（二）公司控制关系和控制链条根据《公司法》第二百一十七条关于控股股东以及实际控制人的定义，公司没有控股股东，也不存在实际控制人。公司自查报告和整改计划中已有论述。（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司篇四：2012年证券营业部综治自查报告2012年证券证券公司营业部社会治安综合治理工作自查报告2012年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部2012年社会治安综合治理工作自查如下：一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，

　　激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作

　　的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。

　　3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。

　　4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，，全年无客户投诉事件发生。5、2011年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。2012年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。

　　6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。

　　通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。

　　证券股份有限公司证券公司证券营业部二〇一二年十二月三十一日篇五：金融与证券专业的自查报告金融与证券专业的自查报告一、人才需求情况图-1：2008—2010年金融业网上发布职位数走势图（注：2010年12月的金融业数据未统计）图-1据网络统计数据显示，与2009年相比，金融行业的人才需求数有明显上涨。其中会计/审计业的月均人才需求涨幅最大，达到85%；其次是金融/投资/证券业，比例为50%；再者是银行业的涨幅，为23%；保险业的月均人才需求涨幅最低，为10%（见图-2）。图-2：2009—2010年四大金融行业月均发布职位数对比图图-22008年在全球金融危机的大背景下，广东省金融业不降反升。据省金融办的数据显示，2008年广东省主要金融产业和金融市场发展指标均取得了突破性的发展，成为金融危机下广东经济发展最大的亮点之一。2009年，全省金融业继续保持快速增长态势，金融业增加值占gdp的比重再度提高。数据显示，2010年全省金融产业增加值完成524.21亿元，同比增长17%，金融业增加值占gdp的比重为6.8%，占第三产业增加值的比重为14.2%，与2008年底相比，分别提高了0.9和0.4个百分点。据了解，从2008年开始，广东省提出了用5年时间将金融产业发展成为广东国民经济支柱产业的发展目标。目前金融产业是发展最快的产业之一。而作为广东的省会,广州金融业不只是广东经济的支柱，在全国也是名列前茅。在未来，

　　广州金融行业将需要大量具有实操性强的金融专业知识人才，四大金融行业也将提供大量的职位。由此可见，未来广州金融专业教育市场的需求将会非常大。

　　二、专业建设情况（一）、专业教学团队本专业金融老师具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。本专业金融老师现有5名，其中两名教师为外聘教师，他们具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。（二）、丰富的校园活动为了普及学生个人理财意识、对金融工具的广泛认识、增强资金增值和风险意识，本专业每个学期都会举办各种有意义的投资理财活动，比如华夏学院炒股模拟大赛，银行技能操作大赛，期货投资大赛，全国高校金融投资模拟大赛等。让学生感受金融的魅力，并能够将理论与实践相结合，做到学以致用。（三）、优越的教学设施拥有多媒体教学设施，先进的金融实验室。根据学院的安排，实训楼203、408、502为金融实训课的模拟实训室。三、基本办学条件1.专业教学团队（1）、师资力量理论上要引进“双师型”教师，并且应达到教师总数的50%以上。这样才能尽可能将最新的市场资讯与行业经验分享给学生。理论上教学要和实践相结合、走出和引进相结合、校内和校外相结合，所有专业教师必须从事一门以上专业实训课的教学，加强对其实践技能的锻炼；聘请社会上有经验的金融从业人员担任学校的兼职教师，以加强对专职金融教师的指导；鼓励教师参加证券分析师资格考试与理财规划师考试。（2）、师资结构建立、健全专业带头人与骨干教师培养制度与激励机制，科学制定专业带头人与骨干教师考核标准，强化师资队伍的内涵建设，全面提升师资队伍的品质。首先，培养1名基础理论扎实、人文素养厚实、实践教学能力突出的专业带头人。专业带头人每年培养青年教师2名；通过到考察交流、企业实践等措施，使专业带头人具有较强的组织教学、培训、科研及实训基地建设的能力，成为引领专业发展方向的领军人物。其次，培养4名基础理论扎实、教学实践能力突出的骨干教师，开展教学研究、教材修订、教学示范等工作，形成教师队伍可持续发展力量，带动专业整体发展。最后，培养2名爱岗敬业，谦虚好学，为人师表，教学工作成绩突出青年教学能手。2.教学设施拥有多媒体教学设施，并建立的实验实训室。实训室应该有以下的特色：（1）、实训内容综合化。建设成功后的金融综合实训室教学应包含多媒体教学系统，金融投资模拟实训教学系统、银行柜台实务教学系统、期货投资实训教学系统、黄金外汇教学系统等等各个方面，综合性强，为学生今后走向社会奠定良好的基础。（2）、实训环境仿真化。在对环境设计和各个实验流程设计时，要为学生提供综合性、设计性、创造性比较强的实践环境，给实验者一个置身于企业实际环境的感觉，这种感觉可使学生自觉调整状态，促使学生主动思考、规划其实验过程和实验步骤，主动加入群体活动中去完成实验。（3）、实训岗位企业化。直到现在，许多院校的模拟实训就是让每个学生以企业实际业务流程为线索，针对某个特定系统的业务，由学生模拟企业不同部门、不同的工作岗位，独立完成业务处理。例如：“证券投资分析”的实验，首先让学生扮演证券公司的证券分析师

　　角色，对宏观经济，行业经济，公司财务状况进行分析，做出对标的证券的实操方案。因此，金融综合实训室要实现实验岗位企业化，就是让实验者模拟真实企业中的不同岗位，让每个学生都找到自己的“职业角色”。

　　3.教材及图书、数字化（网络）资料等学习资源将职业资格证书考试主要课程纳入教学计划，并充分利用类似“考试大”等资源网站进行模拟考试，积极做好职业资格考试的准备。4.教学方法、手段与教学组织形式建议“以学生为主导”并做到理论与实践相结合。比如说投资的实操课程，引导学生学会独立思考，独立操作，验证投资理论并分享经验的形式，让学生展示自己的机会。此外，鼓励实施工学交替的人才培养模式，根据各专业特点，除了在第六学期安排学生在企业顶岗实习半年，在第四学期、第五学期均可以安排学生下企业见习，让学生学习更有目的性。5.教学管理无论是理论界还是实践领域，都未把教学管理上升到“制度”的层面。大多数的《教育学》、《教育原理》书上讲“教育制度”、“教学组织形式”、“教学管理”，而不提教学制度，甚至在《学校管理学》著作里也很少有专章论及“教学管理制度”。实践上以“教学常规”论之。但教学管理制度确实存在，它具体表现为一种教学组织结构，比如班级授课制；一套关于教学程序与教学行为的规范体系，比如教学常规；同时它还是一套分类系统与激励机制，如教师的职称晋升等。教学管理制度是教学系统高效运行的基本保障。教学系统是由有形的教学人员、教学设施设备和教学时空等物质和无形的课程理念、教学思想等意识组成。正是通过教学管理制度，如同计算机程序一样，把教学系统的各种因素连接成一个整体，保证教学活动有序、规范、高效地运行。一方面，课程理念、教学思想总是借助一定的制度才能转化为人们自觉的行动，变成现实；另一方面，人员设施等又总要不得借助于制度才得以合理地开发与利用。四、人才培养方案制定和实施金融与证券专业的人才培养方案是以《教育部关于制订高职高专专业教学计划的原则意见》》(2003.8.26)为基本依据，结合学院各专业实际制定学院高职高专各专业教学计划。并严格按照人才培养方案开展教学管理工作。

篇六：证券公司对照检查材料

　　中国证券监督管理委员会关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知

　　文章属性

　　•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.31•【文号】证监信息字[1999]3号•【施行日期】1999.03.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券

　　正文

　　关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知

　　（１９９９年３月３１日证监信息字〔１９９９〕３号）

　　各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（证监信字〔１９９８〕２号）以下简称《规范》），有效地解决计算机２０００年问题，切实防范和化解系统风险，我会决定于１９９９年４月至６月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查，现就有关事项通知如下：一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性，督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件，全面布署，周密安排，确保系统安全升级，严防走过场。二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作，并聘请有关技术专家成立独立检查专家组，参与抽查，对检查中的有关技术问题进行评估；各地证监会监管

　　机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查，并实施现场检查。三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。第一阶段：各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规

　　范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题，提出改进措施。自查结果于１９９９年４月３０日前报当地证监会监管机构。

　　第二阶段：各地证监会监管机构对辖区内５０％以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时，中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于１９９９年６月底前完成。

　　现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。

　　第三阶段：各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结，并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》（另行印发），报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。

　　四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则，未经批准，任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。

　　五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训，并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。

　　请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏ

　　ｖ．ｃｎ）同时发布。

　　联系人：辛治运、许强

　　联系电话：（０１０）８８０６１３１８、８８０６１３１９

　　传真：（０１０）８８０６１３１４

　　附件：１．《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》

　　２．《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》

　　３．《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表

　　》

　　附件一证券经营机构总部《规范》落实情况自查项目

　　本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息系统技术管理水平和业务经营资

　　格的依据之一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。

　　证券经营机构名称（盖章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　法人代表（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　检查日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　１．公司总部是否已设立计算信息系统管理部门？

　　□是

　　□否

　　２．公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责？

　　□是

　　□否

　　３．信息技术人员管理制度包括哪些内容？

　　４．设备管理制度包括哪些内容？

　　５．软件管理制度包括哪些内容？

　　６．数据管理制度包括哪些内容？

　　７．机房安全管理制度包括哪些内容？

　　８．病毒防范制度包括哪些内容？

　　９．技术资料管理制度包括哪些内容？

　　１０．操作安全管理制度包括哪些内容？

　　１１．公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核？

　　１２．公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理？

　　１３．公司如何对计算机硬件设备统一选型？

　　１４．公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份？

　　１５．公司如何建立技术监管系统？

　　１６．公司如何与下属所有营业部通信联网？

　　１７．公司有哪些落实《规范》的具体措施？

　　附件二证券经营机构营业部《规范》落实情况自查项目

　　本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息系统技术管理水平和业务经营资格

　　的依据之一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。

　　营业部名称（盖章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　营业部负责人（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　一、管理体系

　　１．是否建立了系统运行日志？

　　□是□否

　　２．是否建立了数据管理制度？

　　□是□否

　　３．是否建立了机房安全管理制度？

　　□是□否

　　４．是否建立了操作安全管理制度？

　　□是□否

　　５．是否建立了计算机病毒防范制度？

　　□是□否

　　６．是否制定了技术资料管理制度？

　　□是□否

　　７．系统运行日志包括哪些内容？

　　８．数据管理制度包括哪些内容？

　　９．机房安全管理制度包括哪些内容？

　　１０．操作安全管理制度包括哪些内容？

　　１１．对计算机病毒采取了哪些防范措施？

　　１２．技术资料管理制度包括哪些内容？

　　１３．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数１０％的要求？□是□否

　　１４．公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位？

　　□是□否

　　１５．数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管？

　　□是□否

　　１６．专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位？

　　□是□否

　　二、硬件设施

　　１．计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立？

　　□是□否

　　２．计算机的供电系统是否符合《规定》的各项要求？

　　□是□否

　　３．计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求？□是□否

　　４．计算机机房的操作间与设备间是否分隔？

　　□是□否

　　５．与交易所的通信系统是否有备份？

　　□是□否

　　６．网络设备是否有冗余备份？

　　□是□否

　　７．是否与公司总部有通信线路联接？

　　□ＤＤＮ

　　□卫星

　　□拨号线

　　□帧中继

　　□其它

　　□没有

　　８．供电系统是否有备份？

　　□双路供电

　　□４小时及以下延时ＵＰＳ□４小时以上延时ＵＰＳ

　　□备用发电机□其它

　　□没有

　　９．计算机机房面积：

　　□大于等于３０平方米

　　□小于３０平方米

　　１０．服务器具有的容错特征：

　　□镜像

　　□阵列

　　□双机热备份

　　□群集

　　□其它

　　□无容错

　　１１．采取什么措施保证服务器可靠运行？

　　１２．如何做到网络结构可靠与合理？

　　１３．数据备份设备是：

　　□硬盘

　　□磁带机

　　□光盘

　　□其它

　　□没有

　　三、软件环境

　　１．网络操作系统是否达到Ｃ２安全级别？

　　□是□否

　　２．采取什么措施使网络操作系统达到Ｃ２安全级别？

　　３．数据库系统是否达到Ｃ２安全级别？

　　□是□否

　　４．操作人员是否经过操作培训？

　　□是□否

　　５．开发人员是否与操作人员实行岗位分离？

　　□是□否

　　６．交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据？

　　□是□否

　　７．网络操作系统是否启用安全审计功能？

　　□已启用

　　□未启用

　　□无审计功能

　　８．数据库系统是否启用安全审计功能？

　　□已启用

　　□未启用

　　□无审计功能

　　９．所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准？

　　□全部经批准

　　□部分经批准

　　□未经批准

　　１０．前台与后台软件隔离方式：

　　□前台间接访问后台

　　□前台直接访问后台

　　１１．如何实现前台与后台软件隔离？

　　１２．网络与数据的隔离方式：

　　□网络用户不可访问交易数据

　　□网络用户可访问交易数据

　　１３．如何实现客户操作与核心数据库的隔离？

　　１４．在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作

　　？

　　四、数据管理

　　１．交易业务数据是否进行了备份？

　　□是□否

　　２．交易业务数据是否已异地存放？

　　□是□否

　　３．备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件

　　□防火

　　□防热

　　□防潮

　　□防尘

　　□防磁

　　□防盗

　　４．系统数据是如何管理的？

　　５．调整交易业务数据的审批程序是怎样的？

　　６．描述一下对数据保密采取的措施

　　？

　　五、技术事项的防范与处理

　　１．是否有书面的技术事故应急计划？

　　□是□否

　　２．应急计划是否张贴在规定的地方？

　　□是□否

　　３．应急计划是否定期演习？

　　□每月一次

　　□每季一次

　　□每年一次

　　□不演习

　　４．已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划

　　？

　　六、网上交易

　　１．是否已开展网上委托业务？

　　□是□否

　　２．如果已开展网上交易：

　　□采取何种安全防范措施？

　　□采取何种网络隔离方式？

　　□网上开户数量：

　　□每日网上平均成交股票与资金数量：

　　３．是否已开通银证联网业务？

　　□是□否

　　４．如何确保资金数据的安全传输

　　？

　　附件三证券经营机构总部及营业部信息系统自查表

　　一、基本情况

　　单位盖章：

　　年月日

　　＜fontsize=+1＞

　　┌─────┬────────────────────────────┐

　　│单位全称││

　　├─────┼──────────────────┬──────┬──┤

　　│详细地址││

　　│邮编

　　│

　　├─────┼──┬───┬───┬────┬──┼──────┼──┤

　　│单位负责人││电话│

　　│传真││Ｅ－Ｍａｉｌ││

　　├─────┼──┼───┼───┼────┼──┼──────┼──┤

　　│单位电脑││电话│

　　│传真││Ｅ－Ｍａｉｌ││

　　│部负责人││

　　│

　　│

　　││

　　││

　　├─────┴──┴───┴───┴────┴──┴──────┴──┤

　　│电脑技术人员情况表│

　　├──┬──┬────┬────┬─────┬──┬──┬──────┤

　　│姓名│性别│出生年月│最高学历│学校及专业│职务│岗位│从事证券电脑│

　　│││

　　│

　　│

　　│││工作年限│

　　├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤

　　│││

　　│

　　│

　　│││

　　│

　　├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤

　　│││

　　│

　　│

　　│││

　　│

　　├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤

　　│││

　　│

　　│

　　│││

　　│

　　├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤

　　│││

　　│

　　│

　　│││

　　│

　　└──┴──┴────┴────┴─────┴──┴──┴──────┘＜/font＞

　　二、硬件状况

　　＜fontsize=+1＞

　　┌─────┬───┬───┬─────┬───┬──────┬───┐│项目│品牌│型号│配置说明│数量│开始使用日期│用途│

　　├─────┼───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤

　　│主机│

　　│

　　│

　　│

　　│

　　│或ＰＣ├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤

　　│服务│

　　│

　　│

　　│

　　│

　　│器

　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤

　　│

　　│

　　│

　　│

　　│

　　│

　　│

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　　│器

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　　├─────┼───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤

　　│网络│

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　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤

　　│交换│

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　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤

　　│机

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　　│ＵＰＳ│

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　　三、系统软件

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　　│项目│名称│版本│数量│开始使用日期│用途│

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　　│操

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　　│作

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　　│系

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　　│统

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　　│数据│

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　　│库管├────┼────┼────┼────────┼────┤

　　│理系│

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　　│统

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　　├─────┼────┼────┼────┼────────┼────┤

　　│实时│

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　　│备件├────┼────┼────┼────────┼────┤

　　│软件│

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　　四、应用软件

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　　│名称│版本│开发商│开始使用日期│软件平台│

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　　│柜台交易软件│

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　　│行情分析软件│

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　　├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤

　　│电话委托

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　　├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤

　　│自助委托

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　　│热自助

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　　│

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　　├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤

　　│远程委托

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　　├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤

　　│可视电话委托│

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　　├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤

　　│行情揭示系统│

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　　五、通信状况

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　　│通信│通信服│通信│带宽│通信│初期│月租│说明│

　　│应用类型│方式│务提供│设备│或线│协议│投资│费││

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　　││单位│制造│数│││││

　　│

　　││

　　│商及││││││

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　　││

　　│型号││││││

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　　│行││主信道││

　　│││││││

　　││上海├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│情││备用信道││

　　│││││││

　　│├──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│接││主信道││

　　│││││││

　　││深圳├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│收││备用信道││

　　│││││││

　　├─┼──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│委││主信道││

　　│││││││

　　││上海├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│托││备用信道││

　　│││││││

　　│├──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│报││主信道││

　　│││││││

　　││深圳├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│盘││备用信道││

　　│││││││

　　├─┼──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│成││主信道││

　　│││││││

　　││上海├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│交││备用信道││

　　│││││││

　　│├──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│回││主信道││

　　│││││││

　　││深圳├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│报││备用信道││

　　│││││││

　　├─┴──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│

　　│主信道││

　　│││││││

　　│客户委托├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│

　　│备用信道││

　　│││││││

　　├────┴────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│内部事务处理通信││

　　│││││││

　　├─────────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│Ｉｎｔｅｒｎｅｔ││

　　│││││││

　　│应用

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　　│││││││

　　├─────────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│其他备份信道││

　　│││││││

　　├─────────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　　│

　　其它

　　││

　　│││││││

　　├─────────┼──┴───┴──┴──┴──┴──┴──┴──┤

　　│和│

　　│①请附网络逻辑图（包括本地网的构成方框图，协议

　　│备注

　　│数据流程）；②“通信方式”栏按“单向卫星／高速单│

　　│话│

　　│向卫星／双向卫星／ＤＤＮ专线／Ｘ．２５专线／电

　　│

　　│中继／其他”，“其他”要在“说明”栏中解释；③“│

　　│本│

　　││

　　│带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量；④│表以各个营业部为主填写，证券机构负责收集报送。

　　└─────────┴────────────────────────┘＜/font＞

　　六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表

　　＜fontsize=+1＞┌──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬─┐│营业│所在│交易│报盘│报盘│备用│备用│历史│历史│历史│历史│说││部名│地区│所│通信│信道│报盘│信道│最高│最大│最大│最大│││称│││方式│带宽│方式│带宽│用户│委托│成交│成交│明│

　　││││││││数量│笔数│笔数│额││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││上海││││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││深圳││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││上海││││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││深圳││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││上海││││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤

　　│││深圳││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││上海││││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││深圳││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││上海││││││││││││├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤│││深圳││││││││││├──┼──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴─┤││①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星／ＤＤＮ专线／││备注│Ｘ．２５／电话中继线／其他”填写，其中“其他”要在“说明”栏中│

　　│：│解释；②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区（县）；│

　　││

　　│③如果报盘信道和成交汇报信道不同，请在“说明”栏中注明；④以上

　　││

　　│各栏如果写不下，可以另页附后。

　　└──┴───────────────────────────────┘＜/font＞

　　注：本表由证券经营机构填写

篇七：证券公司对照检查材料

　　第一篇：内部刊物自查自纠报告

　　医院刊物自查自纠报告

　　******局：

　　自接到《********局关于做好2014年度连续性内部资料性出版物核检工作的通知》，《*****》编辑部再次组织编辑部全体人员认真学习了《内部资料性出版物管理办法》，并开展自查自纠。

　　《******》（以下简称《***》）是****医院主办的内部资料性刊物，每季度一期，每年4期。2003年创刊至今已12年，自2006年至今已经连续10年被评选为**省优秀内部刊物。

　　《**》自创刊以来，每年都及时送样刊年检，始终按照《内部资料性出版物管理办法》依法出版，不存在委托非出版印刷企业印刷行为，未使用“**报”、“**刊”或“**杂志”等字样，并在封面右下角醒目位置注明“内部资料，免费交流”，同时在目录页明确、标准的标注“内部资料准印证”编号。

　　12年来，《***》无论是封面还是内文都是经过精心排版设计的，印刷质量精良，其内容严格限定在医疗行业内交流，未在社会上征订发行或传播到境外，不存在收取任何费用、刊登广告、拉赞助或搞有偿经营性活动，不存在用《准印证》出版其他出版物及与外单位以“协办”之类形式进行印刷发行等违规行为。

　　经自查自纠，《***》内容符合《内部资料性出版物管理办法》规定的业务范围，通过开设综合新闻、临床荟萃、健康讲堂、中医技术、专家解惑等常设栏目，及时、准确、客观地报道医院发生的新闻事件、医疗行业的最新进展、宣扬正能量的好人好事，以医院的医护工作者及就诊的患者朋友为受众，达到了传播医学前沿信息和中医药健康科普知识的目的。

　　《****》在*****局举办的评比活动中，多次获得“好栏目、好图片、好文章、好题目”等奖项，其以图文并茂、内容丰富、专业指导性强也受到了医护人员和广大患者的一致好评。

　　因此，自*****年以来《****》连续多年被评选为**省优秀内部刊物。

　　我们《****》编辑部将在*****局的主管下，继续遵守宪法，依法出版，努力把《*****》办成行业的旗帜。

　　*******

　　《******》编辑部

　　2018年3月25日

　　第二篇：内部管理制度自查自纠报告

　　中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

　　内部管理制度自查自纠情况汇报

　　中国证券监督管理委员会江苏监管局：

　　我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字„2011‟662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

　　一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

　　二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定

　　1开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

　　在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

　　三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统

　　一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

　　四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操

　　2作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

　　五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

　　特此报告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　常州邮电路证券营业部

　　二0一二年二月二二日

　　第三篇：自查自纠报告,自查自纠报告

　　自查自纠报告

　　个人自查自纠报告1

　　一、自己对照检查出存在的问题

　　1、深入学习上有差距，自查自纠报告,自查自纠报告范文8篇。到XXX工作以来，自己虽然注重了政治和业务学习，但总感到在学习的深入性和系统性上还有很大不足，存在时紧时松的现象，致使自己对新知识、新思维掌握不多，了解不透。这说明自己在学习上还存在“懒”的思想，还缺乏“挤”和“钻”的刻苦精神，缺乏深学苦读的恒心忍劲，缺乏把学习当作一种责任、一种境界的自觉行动。

篇八：证券公司对照检查材料

　　证券公司办公室年度工作总结4正式版

　　证券公司办公室年度工作总结

　　证券公司办公室年度工作总结

　　一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

　　一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

　　今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，____分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证____分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

　　二、减员增效，合理设置岗位和人员。

　　1

　　从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了名临时员工（北地人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰人：高景荣、郑春艳；办公昆室人：王冬丽；财务人祝增光；顾问人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、____。在岗位设置和____上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了人次，其中：北地交易部人次（高平次、昆刘玫次、王俊民次、于洪次、蒋彦莉次、李萌春次洪平次、昆刚希正次、安俊次、孟宪峰次），永丰交易部人次（于洪次、昆蒋彦莉次、李萌春次、兰天次、徐洋次、范军次、孙旭涛次）昆，电脑部人次（王俊民次、安俊次、孟宪峰次、范军次、孙昆旭涛次）、业务部人次（高平次、洪平次、刚希正次、于洪昆次、李宏次、刘玫次、王东次、宋志红次），财务部人次昆（王东次、宋志红次、黄宝军次、李宏次、____次、于洪次、昆贺佩秀次），办公室人次（姚进次、兰天次、吴秋月次、徐昆洋次、黄宝军次、____次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

　　三、建章立制，强化内部管理。

　　根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证____分公司岗位责任制》、《辽证____分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《____证券有限责

　　2

　　任公司文明服务言昆行规范》、《____证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《____证券有限责任公司人事管理条例》、《____证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了次定期和不定期的检查，发现违反规定××人次，罚款××××元。昆按章奖励××人次，××××元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。

　　在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。

　　四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。

　　在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、____和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向____上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。

　　3

　　五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。

　　在今年（“”）的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。

　　在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了____昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

　　在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料卷，打印各种材料份，复印材昆料余份，负责征订、收发、整理各种报刊____种。

　　在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。

　　在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资万元，出库物资万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。

篇九：证券公司对照检查材料

　　证券公司财务年度工作总结5篇

　　证券公司财务工作总结12022年在公司各领导的领导下和各位同仁的帮助下，我顺利的完成了公司

　　的会计工作，取得了一定的成绩，现将主要工作总结如下：正确履行会计职责和行使权限，认真学习国家财经政策、法令，熟悉财经

　　制度;积极钻研会计业务，精通专业知识，掌握会计技术方法;热爱本职工作，忠于职守，廉洁奉公，严守职业道德;严守法纪，坚持原则，执行有关的会计法规。在局会计工作规范化检查评比标准中荣获

　　精神。尽管同其他医院相比，我院财务人员数量少，工作量大，但是科里的每一位同志都能够做到以医院利益为重，积极为做好财务工作献计献策，工作中不讲条件、不谈个人困难，经常加班加点，有力保障了医院财务工作的顺利进行。

　　二、明确了医院财务工作组织领导责任和经济责任，在有效执行预算的过程中坚持节俭意识、廉洁意识，注重借款风险，提高了医院资金营运能力和抗风险能力。进一步加强了财务管理制度建设，理顺业务流程，为提高财务服务质量提供了制度保障。财务科按以往积累的经验进行适当调整，支出一起;统计，核算，收帐，调拨放到一起减少了不必要的环节，给医院财务工作打开了一项新局面。三、做好医院专项资金管理工作在积极调研论证、多方协调的基础上，医院进一步明确了项目经费是解决发展问题的主要经费来源，是项目实施单位为完成事业发展目标，在基本支出之外通过编报专项资金预算申请的财政专项资金。为了加强医院项目经费管理，保证专项资金项目顺利实施并使专项资金发挥效益，医院提高了服务质量，技术水平，进行医院人才的技术培训，吸引广大参合农民来我院就诊，充分体现了新型农村合作医疗的惠民，利民政策。四、认真完成了医院“收支两条线”管理规定医院财务管理的环境发生了较大变化，面对新的理财环境，医院定了从规范理财向科学理财迈进的财务发展战略。医院进一步完善了收费政策和收费公示制度，确保各类收费公开透明，实现了“阳光收费”。行政事业性收费继续坚持按照国家政策由院财务科统一收取、管理和核算，服务性收费坚持成本标准、收费公示和自愿付费原则。进一步推进了医院财务信息化建设工作，医院财务信息化服务体系初步建立。构建医院财务信息化服务体系有助于医院各级领导及时了解、掌握医院财务情况，科学决策、科学管理;提高工作效率。进一步探索了“统一领导、分级管理、一级核算”的财务管理运行模式。根据财权和事权相结合的原则，明确了医院二级管理科室参与理财的方式、方法。

　　证券公司财务工作总结3今年本人认真履行出纳岗位职责，恪尽职守，爱岗敬业，团结同志，严守纪律，踏实工作，撰写思想报告等形式，对照自身存在的问题，深刻剖析思想根源，积极查摆问题，认真开展批评与自我批评。通过学习，达到了“提高素质，改变形象，推动工作”的目的，受到了领导和同事们的好评。以下是我今年的工作总结。一、积极开展日常财务管理工作作为财务战线的一名“新兵”，本人始终以“小学生”的心态严格要求自己，虚心学习，不耻下问。工作耐心细致，服务热情主动，收付一丝不苟，编表有条不紊，记账有板有眼，工作任劳任怨，克服了孩子年龄小，学习压力大，工作任务重等困难，顺利完成了年初预算，年终决算，催收租金，申报经费，保障开支等常规性财务工作。由于工作细致，全年未发生现金收付差错。二、严格遵守财经纪律和结算管理规定年初，本人认真学习财经法律法规，参与完善全院的财务规章和内控制度建设。从加强会计基础工作入手，严格收付程序，细化报账流程，审核票据真伪，防范税务风险，坚持“日清月结”。“看好钱袋子，记好账本子，紧把收付关”。严格执行资金预算管理制度，不挤占、不挪用，保证专款专用。月底，开展自查“回头看”活动，不留问题“死角”。全年未发生“坐支现金”、大额现金结算、私设“小金库”等违反财经纪律的问题。三、加强与财政、社保、银行等部门的沟通联系本单位属于财政全额预算管理部门。财政资金能否及时、足额拨付，对全院的正常运转关系重大，社会统筹费用能否按时缴纳，与职工的切身利益息息相关。本人不辞辛苦，不厌其烦，夙兴夜寐，风雨无阻，经常在省财政厅、省医保中心、省直住房公积金管理中心、开户银行之间往来奔波，申领经费，上报资料，核对资金，精打细算，保证支付，顺利完成了全年的各项工作。四、做好其他份内事务本部门除了负责财务工作，还分管本单位的资产管理，人事管理，工商年审，医保、公积金核算、年检，收取水电费等其他具体而繁琐的业务。

　　证券公司财务工作总结4__年某月份的工作即将告一段落，可能是这个月的天数比别的月都少的原因吧，觉得一眨眼这个月就过去了，回顾一下这个月来的工作，主要是日常工作及__年度的年报工作。首先说一下日常工作：1.审核和调整了以前完成的账目，及时改正一些账务上的错误2.配合销售部门做好销售结算开票，督促销售货款及时回笼，合理使用资金3.根据会计制度与准则结合实际情况，进行业务核算，及时进行记账、登帐、编制各种会计财务报表;做好财务最基本工作，所有账实相符，支出考虑合理性，做到出有凭，入有据;在做好本职工作的同时，处理好同其他部门的协调关系。这个月最最重要的工作就是__年度帐的审计工作和统计年报工作。对于我来说，这项工作给我的压力很大，这个审计过程的顺利与否，直接证明了这一年来我们在财务工作上的成绩，值得欣慰的是，没有什么大问题，只有一些数据需要核实证明一下就可以了，连给我们做审计的注册会计师也夸我们今年的帐比去年的做的清楚多了，基本上没有什么问题了。这对于我们来说就是最大的鼓舞和信心。再有就是统计局的年报工作，以前的统计申报工作是会计公司负责上报的，我们自己没有接触过这种报表，所以今年的统计年报对于我们来说也是一个挑战，每一个数字都要查几遍，算几遍，不会的，不懂得也及时向统计局商调队的老师请教，在我们的共同努力下终于全部审核通过。下面是总结的一些关于财务上面的问题：由于新来的实习生是在年底进入我们公司的，临近年关，所以没有把工作具体的分工到个人，这也就造成了有些事，做完之后没有人整理、记录，甚至出现问题没有人承担责任的现象。所以，在这个月，我们重新分配了一下工作，定人定岗，每个人每天必须上交详细的工作记录，避免此现象的再次产生。还有就是做事情粗心，财务工作最重要的就是要有细心，其次是用心，再者就是耐心，如果是因为自己不细心的结果而感到委屈的话，大可不必，只要做到以后耐心的用心仔细对待每一件工作就好了。

篇十：证券公司对照检查材料

　　经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为客户回访检查评估与销售隔离等风控制度以及培训考核执业规范监督问责等制度机制不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施确保从业人员切实履行适当性义务

　　适当性自查报告

　　关于投资者适当性落实情况的自查报告依据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号）及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发〔2017〕4号）规定，我公司对照2018年上半年的投资者适当性落实情况进行了自查。自查情况报告如下：一、自查工作开展情况（一）成立专项领导小组和办公室，加强组织领导为切实做好本次投资者适当性自查的组织协调、方案制定与计划实施的工作，公司成立了以风险管理部为组的专项领导小组，负责组织、领导公司各部门开展投资者适当性自查工作。领导小组下设办公室，由运营部履行办公室职能，负责贯彻落实领导小组的决策部署、日常组织协调、自查问题汇总、分析、整改工作。（二）内部自查工作组织实施情况1?时间安排自查阶段（6月1日一6月16日）各部门按照文件要求，对本部门涉及业务进行认真自查，确保不走过场。自查结束后，各部门将自查情况以及发现的问题于6月16日报至运营部。汇总阶段（6月17日一6月26日）运营部将报送的自查情况汇总，上报领导小组，领导小组确定整改措施，安排各部门进行整改。整改阶段（6月27日一7月9日）各部门根据领导小组确定的整改措施进行整改。2?检查范围及期间范围：证监会《管理办法》、中基协《指引》、公司《投资者适当性管理制度》的规定；上次适当性自查发现问题的整改情况。

　　期间：2018年1月一6月二、自查情况公司于2015年01月26日成立，并于2015年09月18日在中基协注册登记。注册资本为1,000万元人民币，注册资本实缴比例为100%。法人代表为钟展鸿，兼任公司总经理。办公地址位于东莞市南城区第一国际汇一城3号楼目前公司总计发行了13支基金，存续产品总计8支，分别是金犇1号、金犇量化对冲1号、金犇量化对冲2号、金犇配置1号、金犇红荔1号、金犇红荔2号、金犇优选1号、金犇哲泓1号私募基金。结合证监会、中基协的相关规定，我们从四个方面对适当性的执行情况进行了自查。（一）投资者分类公司主要自查了六个方面，具体涵盖：1?基金募集机构在向投资者销售产品或供服务时，是否了解投资者基本信息。2?是否将投资者分为专业投资者和普通投资者。3?专业投资者转化为普通投资者，是否符合相关规定与流程。4?普通投资者转化为专业投资者，是否符合相关规定与流程。5?是否建立投资者评估数据库。6?是否醒投资者及时告知重大信息变更事项。通过自查发现，公司的市场部向投资者销售产品或供服务时，能够较为全面的了解投资者的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好及诚信记录等信息。在向投资者推荐销售产品前，市场部能够较为完善填写并留存了合格投资者风险测试问卷。（二）风险分级及匹配方面此项中，我们主要自查了九个方面，重点涵盖：1?是否将所供的产品或服务划分风险等级，风险分级是否根据实际情况及时更新。2?是否根据产品或者服务的不同风险等级，对投资者的类型做出判断，以此进而对其适合购买的产品或者服务明确匹配。

　　3?是否向普通投资者主动推荐不符合其投资目标的产品或者服务。4?是否向风险承受能力最低类别的投资者销售或者供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。5?在投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，公司在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，是否就产品高于其承受能力进行了特别的书面风险警示。通过自查发现，市场部人员在销售基金产品或者服务的过程中，会依据投资者的风险承受能力，从而销售不同风险等级的基金产品或服务，并把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者，对匹配风险等级并销售相对应产品总体执行较好，但存在未能对已变更产品风险承受能力产品的投资者进行书面风险警示和及时更新基金的风险信息等细节问题。（三）录音或录像留痕主要自查了两个方面。具体涵盖：1?是否已配备录音或录像设备。2.通过营业网点向普通投资者进行告知、警示，是否全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，是否完善配套留痕安排，由普通投资者通过电子方式进行确认。通过自查发现，人事行政部及时更新了录音设备，市场运营部在销售过程中严格执行了录音留痕，不存在违规问题。（四）风险控制机制主要自查了五个方面，具体涵盖：1?是否有代销业务；如有代销业务，是否核实代销机构所具备资格和落实相应适当性义务要求的能力，是否落实了投资者适当性管理的要求。2?是否妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用。3?是否制定并落实相关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督冋责等

　　制度机制。4.是否对销售员工进行了培训，是否对培训活动及其资料留档。

　　是否建立了考核与问责机制规范销售人员履行投资者适当性工作。5.风险管理部是否对适当性进行监督。通过自查发现，风险管理部能够较好的履行职责，并已建立健全

　　培训考核机制，行政部按季度落实了两次培训及考试安排，以上培训活动及其资料已留档。

　　三、自查中发现问题及原因分析（一）普通投资者与专业投资者需明确据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》第三十二条普通投资者转化为专业投资者的，要遵循以下程序：1.符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；2.基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；3.对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；4.基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。自查发现，目前未有普通投资者转化为专业投资者的情况。（二）风险分级与承受能力匹配度需完善《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，

　　应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，若投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者供相关服务。

　　自查发现，市场部对投资者进行风险承受能力与产品风险等级均是匹配的，并对投资者进行书面风险警示。

　　（三）披露更新相关基金信息不及时《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条规定：经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。公司自查，发现公司未能履行将金犇量化对冲2号私募基金风险等级从R3调整至R4的信息及时告知投资者。（四）投资者适当性资料未整理《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。公司自查，发现公司存在市场部对于收集投资者基本情况存放较为混乱，未将投资者档案装订成册的问题。市场部内勤人员较少，没及时整理、装订投资者档案。（五）风险管理部的适当性监督机制不健全《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定：经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者出相匹配的意见。经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。自查发现，尽管公司已经建立健全完整的适当性制度及流程，但

　　风险管理部的监督力度欠缺，致使部分环节出现了细节性纰漏。四、整改计划（一）向投资者更新相关基金信息不及时公司将金犇量化对冲2号私募基金的风险等级从R3调整到R4，

　　但未及时告知投资者。责令市场部先检查投资者的风险承受能力登记表，并判断是否低

　　于产品风险等级，联系知名投资者，告知产品风险等级调整的情况；如果不匹配，贝U出替代方案，目前，各投资者风险承受能力也均达到R4级别。

　　（二）投资者档案保管问题责令市场部在客户签署合同后一周内将全部合格投资者档案重新梳理，并装订成册。再移交运营管理部妥善保管。（三）对适当性的监督机制不健全责令风险管理部落实早发现、早通报、早避免的督导工作并且及时检查，及时总结。每季度开展小规模适当性自查，形成的问题留痕追踪，切实执行适当性管理办法要求。特此报告。附：《私募基金管理机构投资者适当性自查工作底稿》0一八年七月二十三日

篇十一：证券公司对照检查材料

P>　　证券分公司办公室工作总结试稿

　　证券分公司办公室工作总结

　　公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

　　一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

　　今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，____分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证____分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

　　二、减员增效，合理设置岗位和人员。

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　　从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、____。在岗位设置和____上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟宪峰1次、范军1次、孙昆旭涛1次）、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆（王东1次、宋志红1次、黄宝军1次、李宏1次、____1次、于洪1次、昆贺佩秀1次），办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、____1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

　　三、建章立制，强化内部管理。

　　根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证____分公司岗位责任制》、《辽证____分公

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　　司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《____证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《____证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《____证券有限责任公司人事管理条例》、《____证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定**人次，罚款****元。昆按章奖励**人次，****元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。

　　在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。

　　四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。

　　在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、____和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向____上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检

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　　验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。

　　五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。

　　在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序证券分公司办公室工作总结化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。

　　在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了____昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

　　在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件31份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷，打印各种材料184份，复印材昆料95200余份，负责征订、收发、整理各种报刊____53种。

　　在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。

　　在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元，出库物资2.50万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的

篇十二：证券公司对照检查材料

P>　　个人对照中央八项规定检查材料

　　个人对照中央八项规定检查材料的质量;厉行勤俭节约，杜绝铺张浪费;加强对照检查，确保作风改进落到实处等方面作了具体的规定，力求以务实高效的作风和积极有效的作为，为公司依法履职提供有力保障。1、形势任务教育深入基层，增强基层员工亲近感、归属感和凝聚力。创新支部考核新机制和新形式，将季度支部考核与形势任务教育相结合。党委领导带领相关部门分别走访孝感、仙桃、咸宁、远安等片区，组织片区管理部人员及项目人员开展形势任务教育，做到形势任务教育纵向到底，横向到边，深入施工一线各片区，进一步统一职工思想，形成合力。2、转变机关工作作风，增强服务基层、服务一线的意识。开展密切联系群众，转变工作作风主题活动，号召全体干部职工进一步发扬密切联系群众的优良作风，增强政治意识、责任意识、主动意识，做到五主动，主动思考谋划，主动计划安排，主动沟通协调，主动检查落实，主动请示汇报，做到常事快办、急事急办、特事特办、当天事当天办，把各项工作办快、办实、办好，通过开展多方位的宣传教育及加强考核，公司全体员工切实改进工作作风，展示出新风貌。3、重视职工思想疏导与引导，努力为职工办实事办好事。积极引导职工主流思想始终朝着积极健康的方向发展，促企业发展。公司党委领导带领相关部门深入施工现场，深入职工群众，通过召开现场职工座谈会、发放调查问卷等形式，倾听员工呼声与意见，积极为员工排忧解难，就员工共同关心的热点、焦点、难点等问题进行了广泛深

　　入的研究，并采取相应的改进措施，确保员工队伍的和谐稳定。201X年春节前,公司拨2万元专款到公司送温暖爱心基金公司出资近万元对职工家属区公共设施进行维修或更换，对用电线路进行改造，改善职工生活条件;公司及时添置更换了电脑、空调，改善了职工工作条件。

　　坚持一切从简，精简各类会议、文件。今年以来，公司坚持改进文风、会风，厉行从简办事组织会议的原则，要求在不影响会议效果的前提下，精简会期、压缩各类工作报告和材料;会场周边减少悬挂标语;会场不摆鲜花、不摆水果，会议不发纪念品。公司发文也精简文件数量，严格控制文件篇幅，文件、简报等全部实行在公司内部局域网上传输和网上办理，尽量减少纸质文件和简报资料，降低运行成本。如：

　　3月12日召开的公司职代会，会议时间由以前年度一天时间缩短为半天时间;7月3日召开的公司七一表彰暨公司六届四次党代会，会议时间由以前年度一天时间缩短为半天时间以及最近召开的上半年经济活动分析会由往年度异地召开改为就近召开，几个会议费用大有减少，以实际行动贯彻落实八项规定。

　　大力推进节约型公司建设。公司首先从公务接待和公务用车入手，崇尚勤俭节约。公司减少接待次数，降低招待标准，减少接待人数和陪客人数，降低招待支出。要求下班或人员外出办公时，关闭或切断电源，减少公司水、电等能源消耗;压缩办公经费，严格控制办公耗材，千方百计降低办公成本。

　　以党风廉政责任制为抓手，以节假日宣传教育为重点，营造文明和谐、廉洁健康的氛围。

　　1、公司将党风廉政建设责任制落实纳入年度经营目标管理考核,党、政领导与公司副职领导、中层以上干部、党支部书记、项目经理、重要岗位管理人员等45人签订了《党风廉政建设责任书》或《廉洁自律承诺书》，做到一级抓一级，层层抓落实的党风廉政建设责任管理体系。公司领导班子成员在大规模施工生产经营活动中，按照市场双赢规则，认真贯彻执行党和国家的方针政策、正确应对复杂的社会交往，正确处理单位之间人脉关系，规范自己的从业行为，严格遵守廉洁自律七项要求，自觉加强党性锻炼和党性修养。

　　2、以春节等重大节日为重点，认真落实中央和集团关于厉行节约的各项要求，按照简朴、节约、务实的原则安排好节假日期间的各项活动，大力倡导勤俭节约、文明过节理念，坚决反对各种奢侈浪费行为。公司领导干部都能够严格遵守和执行《廉政准则》各项规定要求，自觉抵制不良风气，没有收受现金、有价证券和支持凭证及土特产情况，没有公款吃喝、高消费娱乐活动行为，没有公款旅游，切实营造了欢乐、祥和、廉洁、文明的节日氛围。

　　3、在今年反腐倡廉教育月工作活动中根据廉洁务实促发展，风清气正好杨帆主题，开展了以制作一期主题宣传展板;由党委书记上一堂廉政党课;组织一次红色景区和领袖故里学习参观。党员代表到湖南韶山、花明楼参观学习，追寻领袖足迹、传承红色精神励志创先争优为主题的活动，毛主席一家六位亲人为中国人民的解放事业和国家安全献出了生命，大家感慨很深，敬佩受教育;组织一次党员领导干部学习十八大精神专题培训;组织一次读书思廉心得体会征集活动;开展一次集中警示教育，集中组织收看红色和警示教育专题片;举办一次反腐倡廉辩论赛。推进廉洁教育进项目活动等八个方面的活动，对于

　　广大党员干部贯彻落实八项规定起到了积极的教育、启示和警示作用。

　　三、强化督查，建立健全长效机制公司党、政主要领导高度重视中央八项规定、科工集团、集团公司和公司相关规定贯彻落实情况的监督检查工作，加强督查督办，定期不定期地对公司各部门贯彻落实中央八项规定和廉洁自律情况进行检查，不断强化效果的落实，有效地确保中央八项规定和相关规定落到实处。并积极建立健全长效机制，使贯彻执行八项规定成为工作习惯和自觉行动。认真履行审计监督职责，在建筑工程专业分包招投标、物资设备采购等活动中，建立严格的招标制度，实行比质、比价，竞争择优，做到公开、透明、规范;严格执行目标责任考核，201X年初，纪检监察审计部、办公室、计划部、财务部组成考核小组，对年度宜昌分公司、远安办事处、检测公司、设备物资部等单位的经营目标责任、制度规范情况进行了检查与考核，有效地促进了落实党风廉政建设责任制与经营目标责任管理的共同发展;开展效能监察工作，紧紧围绕公司经营管理，立项合同管理效能监察，成立效能监察领导小组，制定实施方案，明确指导思想、目标、具体实施步骤，对管理人员在生产经营活动中的行为、能力、运转状态等方面进行监察，实现关口前移，进一步促进公司内部管理工作。通过这次自查自纠，公司全体干部员工都能够按照中央改进工作作风、密切联系群众八项规定和集团公司《实施办法》等文件规定的要求，采取积极有效的措施，认真贯彻落实，公司工作作风得到进一步转变，工作效率得到进一步提高，实现了时间过半，任务过半的目

　　标，密切联系群众得到进一步加强，贯彻落实八项规定和厉行勤俭节约反对铺张浪费等规定取得了明显的成效，收到了良好的效果。公司将以深入学习贯彻落实党的十八大精神为抓手，继续扎实开展贯彻落实八项规定和集团公司《实施办法》等文件的要求，并按照上级要求切实开展好党的群众路线教育实践活动，全面加强和改进工作作风，密切联系人民群众，不断强化自身建设，提高依法履职能力和水平，确保公司年初制定的各项目标任务圆满完成，为加快公司建设、全面建成小康社会做出贡献。

　　201X个人对照中央八项规定检查材料三：根据淳安县卫生局纪检组《关于开展中央八项规定精神执行情况专项检查的通知》的文件要求，我院高度重视并于4月21日专门召开全体职工会议，认真按照检查内容，对贯彻落实中央八项规定情况进行全面自查，现将自查情况汇报如下：一、加强学习，营造氛围我院制定了学习计划，定期组织全院职工认真学习《认真学习党章严格遵守党章》、改进工作作风、密切联系群众的八项规定等中央、省、市、县会议文件精神，使大家进一步解读十八大精神的深刻内涵、重要意义和重大决策。二、健全制度，规范流程为切实贯彻落实中央八项规定精神，我院结合工作实际，进一步健全和完善了相关工作制度，先后制定《界首乡卫生院财务制度》、《界首乡卫生院药品及医疗设备采购制度》、《界首乡卫生院接待工作规范》，《界首乡卫生院关于贯彻落实中央八项规定情况

　　自查工作实施方案》，在药品采购、医疗设备采购、医疗服务价格、职务消费等各个方面和环节作出了具体的要求和管理流程。

　　三、强化措施，认真落实根据《界首乡卫生院关于贯彻落实中央八项规定情况自查工作实施方案》要求，我院对一季度执行八项规定精神情况进行了自查，未发现违反规定公款旅游、公款吃喝，用公款娱乐、健身等消费活动，未发现违规发放津贴、补贴、奖金及纪念品等，公款购买、赠送土特产、礼金、礼卡等，公款购买、赠送烟花爆竹、烟酒、花卉等年货节礼，公款购买、印制、邮寄、赠送贺年卡、明信片、挂历等问题。四、需改进的方面通过这次自查自纠，我院能够按照中央八项规定要求，采取积极有效的措施，收到了良好的效果。但在贯彻落实中央八项规定过程中，也存在不足的地方，比如在财务某些环节存在执行不到位的情况，这是在下一步工作中需要加强的地方。

　　附送：

　　对照检查材料党员个人班子

　　个人对照检查材料

　　个人对照检查材料

　　三严三实四风问题群众路线遵守党的政治纪律情况对照检查材料不好写啊，这可咋整啊?为您提供关于对照检查材料的相关内容，更多内容请关注。个人对照检查材料一、遵守党的政治纪律情况始终同党中央保持高度一致，坚决贯彻执行机关党组的部署。注意提高自己的政治素质和思想道德，加强世界观、人生观、价值观、政绩观的改造。始终用中共党员标准严格要求自己，从我做起，牢记全心全意为人民服务的宗旨，时时处处起表率作用，任劳任怨。自重、自省、自警、自励，自觉遵守党纪国法，清正廉洁，忠于职守，正确行使权力，始终保持职务行为的廉洁性。积极开展批评和自我批评，敢于暴露真实思想，讲党性，讲原则，做到坦诚相见，坚持实事求是，讲团结，讲大局。今年我儿子结婚，与亲家商定，从我做起，不发请帖，不发消息，不收红包，更不借机敛财。不办婚宴，不讲排场，不铺张浪费，以实际行动抵制目前的不良风气，坚持移风易俗。亲家和儿子儿媳以及我的家人都支持我的决定，我们两亲家见了个面，让两个孩子只在国外搞了个简单仪式。没有利用职权和职务上的影响为自己、亲属及身边工作人员谋取不正当利益的行为;没有从事任何营利性活动，没有参与过股票活动;没有违反公共财物管理和使用的规定;没有违反规定选拔任用过干部;

　　不喜欢讲排场比阔气，生活低调，没有挥霍公款、铺张浪费的行为;从来没有私自参与过市场经济活动，更没有谋取过私利。

　　二、贯彻落实中央八项规定精神、转变作风方面的基本情况严格执行中央八项规定。调查研究方面。每年均与有关单位发函，本人还亲自到有关单位调研需求，力争做到依据事业发展、业务需求开展本科招生和培训工作。精简会议、改进会风方面。力争做到能不开的会坚决不开，开短会，解决实际问题，有什么事说什么事，不写长篇大论的讲话稿，与谁有关谁就到会，不让无关人员参会陪会。精简文件简报方面。目前只向有关单位发函或通知，除了网站上的专栏报道，没有办简报。坚持内部不乱发、滥发文件，采取一句话通知的办法或口头交代的形式运转日常工作，确需发文件的，尽量简短文字叙述，不搞长篇大论。外出活动方面。能自己解决的问题，自己前往，不带其他工作人员;需要带工作人员的，尽量减少人员。去外地处理离退休老干部丧事和看望住外埠的老同志，带学生进行学位论文答辩和参加会议等，均严格按照规定控制外出人员数量，自己能不外出的坚决不外出。厉行勤俭节约方面。取消了以往学生毕业、颁授学位、培训班结业会餐的惯例，刹住了无关人员随学员就餐的不良风气，自己除了亲身体验学生饭菜质量外，绝不打车就餐，并自觉接受大家监督。严格车辆管理，只准公务使用，既是外地来的客人，也坚决不准用公车前往景区和与工作无关的地方。

　　工作纪律方面。一度没有严格执行制度，客观上造成了工作散漫现象。通过学习和纪律整顿，严格了上下班制度，严格了请销假制度，上班时间不上网打游戏、炒股票、QQ聊天等。

　　三、四风方面存在的突出问题形式主义方面。以往有形式主义的现象，缺乏开拓进取和创新意识，发展意识不够强，墨守成规。在本科班和各种培训开班仪式上，占用学生的宝贵时间，无非是强调学习的重要性，强调办班的必要性和重要性等，翻来覆去，千篇一律，言之无物，并无新意。虽然今年首次设立了国家级远程学习示范点，有新突破，但力度不大，有流于形式化的现象。安于现状，对新知识、新业务、新技能的学习不积极，不主动;政治理论学习不够深入，仅满足于平时的集中学习文件等学习形式，学习的自觉性不强;理论联系实际不够，缺少系统性的学习和纵深方面的研究，缺乏深度和广度，理论和实际工作脱节，没有很好地用科学理论指导实际工作，解决实际问题时缺少前瞻性，指导工作方面针对性不强。政治理论水平有待提高;重工作，轻学习，重业务，轻政治，存在工作第一，学习第二的思想，动力不足，自觉性不高，学习流于形式。官僚主义方面。满足现状，重实干，轻管理，对工作督促、检查不够，工作有得过且过，老好人和拖拉现象，工作纪律不严，不能严格执行各项纪律规定;联系群众不够，深入群众不够，与干部职工面对面、心贴心的交流时间少，强调要求多，调查研究少;只埋头工作，只满足完成工作目标任务，而对未来发展考虑的不够深入;在推进改革方面思想不够解放，抓工作措施不够有力，创新意识不强;在管理方面有

　　错位现象，有些工作管理不到位，对有些工作过问太细，没有充分发挥中层干部的作用;在坚持民主集中制方面认识不够深入，开展自我批评较少;制度建设方面缺乏指导，工作规范化、制度化需要进一步推进。

　　享乐主义和奢靡之风方面。在八项规定出台前，接待外省来访客人有时存在超标准现象，有些还馈送土特产和不必要人员陪同，并安排来访客人到景区参观等。曾经毕业、授学位、结业时搞会餐，无关人员随意随学员就餐等，对照有关文件精神，均属于奢靡之风现象。有安于现状、不思进取的思想，开创工作新局面的意识还不够强。

　　四、产生问题的原因分析对政治理论学习重要性认识不足，重实践轻理论的潜意识在作怪，忽视了理论对实际工作的重要指导作用。没有处理好工作与学习之间的关系，存在工作第一，学习第二的思想，学习的内在动力不足，对学习的要求不高。自己总是认为只要忠诚于党的事业，热爱祖国，积极工作，遵守党纪国法就可以了，没从更深层次去加强党的修养，进一步增强理想信念和宗旨意识，放松了对党的路线、方针、政策的系统学习。对解放思想的认识不足，缺乏开拓进取和创新意识，发展意识不够强，墨守成规，总是老套路一成不变，久而久之便成了形式主义的东西。与有关单位协调困难，总是不能按时间节点如期完成工作任务。而自己总拿客观理由做挡箭牌，存在危难情绪，怕得罪有关方面，总想做老好人，不能主动出主意想办法，带领大家按时保质保量完成任务。

　　工作纪律一度没有严格执行制度，总认为职工们总是加班，很多时候周末不能休息，按照规定又不能发加班费，平时晚来一会儿，请个假是正常现象，于是也就放松了管理，客观上造成了工作散漫现象。

　　沾染了社会上的一些不良风气，没有从思想上认识反对铺张浪费的重要性，没有认识到这些行为就是奢靡之风，总认为奢靡之风与铺张浪费与自己挂不上钩，只要自己坚持清廉自律就不会有问题，放松了警惕，对于一些奢靡和浪费的苗头任其存在，任其自流。

　　在推进科学发展方面，由于历史和多种客观因素的影响，存在硬件建设滞后，专职人员队伍建设薄弱等问题;主观上存在思想解放和改革创新的力度不够大，发展意识不够强的问题，对工作中出现的研究生招生、新业务发展新需要，新址搬迁的新问题、新情况等研究不够深入。

　　五、今后的努力方向和改进措施加强理论学习的自觉性，按照领导干部带头学习的要求，给班子成员加压负重，强化学习意识，创新学习方法，做学习的榜样，无论工作多忙，都要坚持做到学习工作两不误，两促进。改变工作第一，学习第二的思想状态，增强学习的自觉性。进一步加强党性修养，认真系统学习党的路线、方针、政策，学习法律知识，学习业务知识，学习历史、文学等知识，加强自身政治修养和文化修养，学以致用，更好地工作。进一步解放思想，转变工作作风。工作中树立与时俱进，开拓创新的思想，克服墨守成规，怕担风险的保守思想;加强对管理知识的学习，转变管理理念，提高科学管理水平;加大对各项工作的督促检查，

　　抓好各项工作的落实，尤其是加大督促落实力度，与相关单位搞好协调，克服畏难情绪，确保时间节点，不再允许拖拉现象，出主意想办法保质保量完成年度任务;认真开展批评和自我批评，加强工作纪律的执行力度，严肃纪律要求，坚持请销假制度，对于无故迟到早退、有事不请假的人和事，轻者要提出口头批评，严重者要扣发绩效工资和通报批评，同时也要创造良好的工作氛围。

　　打破陈规，破除形式，每次开班不再搞开场讲话，开门见山，直奔主题，直接授课，提高效率，树立办班新风，把宝贵的时间交给老师，教有所教，学有所学。

　　进一步加大规范管理的力度，取消毕业、授学位、结业时搞会餐的惯例，以实际行动反对四风。不允许无关人随意就餐，自己以身作则，带头遵守规定，自觉接受监督。坚持勤俭节约，精打细算，节省开支。

　　坚持以需求为牵引科学发展，做好新址搬迁工作，合理规划，夯实基础，提升能力，以改革创新精神推动事业又好又快发展。

　　乘势而上。目前由于客观条件所限，事业发展处于低谷，但我们要向焦裕禄、向兰辉学习，发扬艰苦争斗精神，没有条件创造条件也要上，力争完成好年度任务，很好地规划未来，抓好机遇，乘势而上，开拓进取，创新发展。

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篇十三：证券公司对照检查材料

P>　　证券公司办公室年度工作总结2正规版

　　证券公司办公室年度工作总结

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　　证券公司办公室年度工作总结

　　一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

　　一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

　　今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，____分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证____分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

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　　二、减员增效，合理设置岗位和人员。

　　从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了名临时员工（北地人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰人：高景荣、郑春艳；办公昆室人：王冬丽；财务人祝增光；顾问人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、____。在岗位设置和____上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了人次，其中：北地交易部人次（高平次、昆刘玫次、王俊民次、于洪次、蒋彦莉次、李萌春次洪平次、昆刚希正次、安俊次、孟宪峰次），永丰交易部人次（于洪次、昆蒋彦莉次、李萌春次、兰天次、徐洋次、范军次、孙旭涛次）昆，电脑部人次（王俊民次、安俊次、孟宪峰次、范军次、孙昆旭涛次）、业务部人次（高平次、洪平次、刚希正次、于洪昆次、李宏次、刘玫次、王东次、宋志红次），财务部人次昆（王东次、宋志红次、黄宝军次、李宏次、____次、于洪次、昆贺佩秀次），办公室人次（姚进次（“”）、兰天次、吴秋月次、徐昆洋次、黄宝军次、____次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

　　三、建章立制，强化内部管理。

　　根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证____分公司岗位责任制》、《辽证____分公

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　　司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《____证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《____证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《____证券有限责任公司人事管理条例》、《____证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了次定期和不定期的检查，发现违反规定××人次，罚款××××元。昆按章奖励××人次，××××元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。

　　在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。

　　四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。

　　在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、____和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向____上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检

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　　验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。

　　五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。

　　在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。

　　在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了____昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

　　在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料卷，打印各种材料份，复印材昆料余份，负责征订、收发、整理各种报刊____种。

　　在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。

　　在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资万元，出库物资万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。

篇十四：证券公司对照检查材料

P>　　证券公司财务工作总结

　　证券公司财务工作总结12022年某某医院财务工作注重学习和提升财务服务能力，积极探索和推进

　　医院财务管理由规范走向科学的整体改革，坚持“服务、效率、和谐、廉洁”的管理理念，紧紧围绕医院20某某年事业发展需要，合理安排财力，加强预算管理，理顺业务流程，强化基础工作，努力增收节支，为医院事业发展提供了较好的财力保障。以下是今年的财务工作总结。

　　一、进一步明确了加强学习财务科通过多种形式认真学习，增强了财务人员的凝聚力、战斗力和奉献精神。尽管同其他医院相比，我院财务人员数量少，工作量大，但是科里的每一位同志都能够做到以医院利益为重，积极为做好财务工作献计献策，工作中不讲条件、不谈个人困难，经常加班加点，有力保障了医院财务工作的顺利进行。二、明确了医院财务工作组织领导责任和经济责任，在有效执行预算的过程中坚持节俭意识、廉洁意识，注重借款风险，提高了医院资金营运能力和抗风险能力。进一步加强了财务管理制度建设，理顺业务流程，为提高财务服务质量提供了制度保障。财务科按以往积累的经验进行适当调整，支出一起;统计，核算，收帐，调拨放到一起减少了不必要的环节，给医院财务工作打开了一项新局面。三、做好医院专项资金管理工作在积极调研论证、多方协调的基础上，医院进一步明确了项目经费是解决发展问题的主要经费来源，是项目实施单位为完成事业发展目标，在基本支出之外通过编报专项资金预算申请的财政专项资金。为了加强医院项目经费管理，保证专项资金项目顺利实施并使专项资金发挥效益，医院提高了服务质量，技术水平，进行医院人才的技术培训，吸引广大参合农民来我院就诊，充分体现了新型农村合作医疗的惠民，利民政策。四、认真完成了医院“收支两条线”管理规定医院财务管理的环境发生了较大变化，面对新的理财环境，医院定了从规

　　范理财向科学理财迈进的财务发展战略。医院进一步完善了收费政策和收费公示制度，确保各类收费公开透明，实现了“阳光收费”。行政事业性收费继续坚持按照国家政策由院财务科统一收取、管理和核算，服务性收费坚持成本标准、收费公示和自愿付费原则。

　　进一步推进了医院财务信息化建设工作，医院财务信息化服务体系初步建立。构建医院财务信息化服务体系有助于医院各级领导及时了解、掌握医院财务情况，科学决策、科学管理;提高工作效率。进一步探索了“统一领导、分级管理、一级核算”的财务管理运行模式。根据财权和事权相结合的原则，明确了医院二级管理科室参与理财的方式、方法。

　　证券公司财务工作总结2今年本人认真履行出纳岗位职责，恪尽职守，爱岗敬业，团结同志，严守纪律，踏实工作，撰写思想报告等形式，对照自身存在的问题，深刻剖析思想根源，积极查摆问题，认真开展批评与自我批评。通过学习，达到了“提高素质，改变形象，推动工作”的目的，受到了领导和同事们的好评。以下是我今年的工作总结。一、积极开展日常财务管理工作作为财务战线的一名“新兵”，本人始终以“小学生”的心态严格要求自己，虚心学习，不耻下问。工作耐心细致，服务热情主动，收付一丝不苟，编表有条不紊，记账有板有眼，工作任劳任怨，克服了孩子年龄小，学习压力大，工作任务重等困难，顺利完成了年初预算，年终决算，催收租金，申报经费，保障开支等常规性财务工作。由于工作细致，全年未发生现金收付差错。二、严格遵守财经纪律和结算管理规定年初，本人认真学习财经法律法规，参与完善全院的财务规章和内控制度建设。从加强会计基础工作入手，严格收付程序，细化报账流程，审核票据真伪，防范税务风险，坚持“日清月结”。“看好钱袋子，记好账本子，紧把收付关”。严格执行资金预算管理制度，不挤占、不挪用，保证专款专用。月底，开展自查“回头看”活动，不留问题“死角”。全年未发生“坐支现金”、大额现金结算、私设“小金库”等违反财经纪律的问题。

　　三、加强与财政、社保、银行等部门的.沟通联系本单位属于财政全额预算管理部门。财政资金能否及时、足额拨付，对全院的正常运转关系重大，社会统筹费用能否按时缴纳，与职工的切身利益息息相关。本人不辞辛苦，不厌其烦，夙兴夜寐，风雨无阻，经常在省财政厅、省医保中心、省直住房公积金管理中心、开户银行之间往来奔波，申领经费，上报资料，核对资金，精打细算，保证支付，顺利完成了全年的各项工作。四、做好其他份内事务本部门除了负责财务工作，还分管本单位的资产管理，人事管理，工商年审，医保、公积金核算、年检，收取水电费等其他具体而繁琐的业务。证券公司财务工作总结3从x月底接手骨科医院财务会计以来，迄今为止任职已有x个多月的时间，回首过去的x个多月，内心感慨万千。在此期间我所负责的的财务工作得到了各位领导、各位同事和各科室的大力支持和热情帮助，借此机会我表示衷心的感谢。会计工作职责是对全院财务资金活动进行核算管理和监督。会计工作是一项“婆婆妈妈”的工作，事情繁杂，又不像其它临床科室能够用数字和成果来说话。但我自任职以来，热爱本职工作，立足自身岗位，踏踏实实做人、勤勤恳恳干事，恪尽职守，忠实履行自已的工作职责。现将七个多月来的工作情况汇报。一、爱岗敬业扎实搞好医院财务核算及管理工作，不怕困难，热情服务，在本职岗位上发挥应有的作用。随着医院业务量不断攀升，会计核算和工作量也随之不断加大，接手以来我加班加点认真对某某月份的账务进行了认真处理并及时做完。迅速熟悉自已的工作任务，学习医院管理方案，并按要求对一季度浮动工资进行核算按时发放。我每月x号开始对结帐出院病人逐个分项目分科室录入汇总完成后打印出来交由各科护士长、药房、医疗股长每人一份进行核对，确认无误后方记入住院收入。每月x号之前要把上个月的账务处理完毕，打印出记账凭证、财务报

　　表后装订成册然后归档保管。x号之前向主管局上报上月财务收支月报表，向院领导提交上月业务收入报表及收入汇总对比表。同时对新增的固定资产进行录入，保持固定资产管理软件中的固定资产和财务账上一致，年终要及时向县国资局上报固定资产年报。每季度要统计各科室收入和个人收入，根据医院管理方案真实准确、实事求是地进行各科室人员浮动工资的核算，形成草案后交由院领导审批后按时兑现全院人员浮动工资。

　　二、工作中存在的不足之处1、在业务知识和管理经验上与自已的本职工作要求还存有一定的差距。2、开展工作的思路还不够宽广，缺乏创新精神。3、日常工作中有些做的不够细致、深化，管理只停留在表面，没有起到真正的作用，针对这种情况以后如何将工作做细做深，加强财务监督管理职能，应是我今后工作中的重点。三、明年的工作打算1、继续做好财务基础及核算工作，同时加强财务科与各科室之间的沟通联系工作，积极参与到医院的经营活动中去，做到事前了解、事后分析，加强财务数据预测和分析工作，发现问题及差异时及时与各科室沟通并查明原因予以纠正。2、创新思路，加强财务管理和监督工作，查疏堵漏，把工作做深做细，加强财务收支监管力度，确保医院收入不外流，医院资金能够合理有效的运转使用，使医院效益最大化。3、不断加强自身学习，提高自身业务水平，虚心向有经验的同志学习，认真探索，总结方法，增强业务知识，掌握业务技能，提高自身业务管理水平，力求为领导管理决策提供切实可靠的财务依据，能够真正发挥财务人员应有的作用。新的一年即将到来，新的一年意味着新的起点，新的机遇，新的挑战，我将会坚持做到身体力行，以更加饱满的工作热情，以更加积极的精神面貌投入到工作中去，立足自身岗位，履行自身工作职责，为医院的发展贡献我的微薄之力!

　　证券公司财务工作总结4我是20某某年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20某某年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。对于20某某年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20某某年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让.财2部成为全公司最棒的团队！证券公司财务工作总结52022年在公司各领导的领导下和各位同仁的帮助下，我顺利的完成了公司的会计工作，取得了一定的成绩，现将主要工作总结如下：正确履行会计职责和行使权限，认真学习国家财经政策、法令，熟悉财经制度;积极钻研会计业务，精通专业知识，掌握会计技术方法;热爱本职工作，忠于职守，廉洁奉公，严守职业道德;严守法纪，坚持原则，执行有关的会计法规。在局会计工作规范化检查评比标准中荣获

　　使用情况，主动帮助各有关部门合理使用好各项资金。公司上半年曾一度出现资金短缺，会计室通过努力，保证了职工工资按时足额发放及其他各项急需资金的落实。

　　工作中审核一切开支凭证，及时结算记账，做到各项开支都符合规定，一切账目都清楚准确。对经费的使用情况和存在问题，经常向有关领导请示汇报。

　　按照规定编造全年、每季、每月的各种预算报表统计资料和月度结算，做到准确无误，并及时报告分管领导。

　　所有财务凭证，及时整理、装订和保存。经常与各部门管财产的同志联系，建立必要的手续，做到各单位的财产和全校的总账相符合证券公司财务工作总结6某某年x月份的工作即将告一段落，可能是这个月的天数比别的月都少的原因吧，觉得一眨眼这个月就过去了，回顾一下这个月来的工作，主要是日常工作及某某年度的年报工作。首先说一下日常工作：1.审核和调整了以前完成的账目，及时改正一些账务上的错误。2.配合销售部门做好销售结算开票，督促销售货款及时回笼，合理使用资金。3.根据会计制度与准则结合实际情况，进行业务核算，及时进行记账、登帐、编制各种会计财务报表;做好财务最基本工作，所有账实相符，支出考虑合理性，做到出有凭，入有据;在做好本职工作的同时，处理好同其他部门的协调关系。这个月最最重要的工作就是某某年度帐的审计工作和统计年报工作。对于我来说，这项工作给我的压力很大，这个审计过程的顺利与否，直接证明了这一年来我们在财务工作上的成绩，值得欣慰的是，没有什么大问题，只有一些数据需要核实证明一下就可以了，连给我们做审计的注册会计师也夸我们今年的帐比去年的做的清楚多了，基本上没有什么问题了。这对于我们来说就是最大的鼓舞和信心。再有就是统计局的年报工作，以前的统计申报工作是会计公

　　司负责上报的，我们自己没有接触过这种报表，所以今年的统计年报对于我们来说也是一个挑战，每一个数字都要查几遍，算几遍，不会的，不懂得也及时向统计局商调队的老师请教，在我们的共同努力下终于全部审核通过。

　　下面是总结的一些关于财务上面的问题：由于新来的实习生是在年底进入我们公司的，临近年关，所以没有把工作具体的分工到个人，这也就造成了有些事，做完之后没有人整理、记录，甚至出现问题没有人承担责任的现象。所以，在这个月，我们重新分配了一下工作，定人定岗，每个人每天必须上交详细的工作记录，避免此现象的再次产生。还有就是做事情粗心，财务工作最重要的就是要有细心，其次是用心，再者就是耐心，如果是因为自己不细心的结果而感到委屈的话，大可不必，只要做到以后耐心的用心仔细对待每一件工作就好了。

篇十五：证券公司对照检查材料

P>　　证券营业场所消防安全自查报告2根据公司下发的关于加强证券经纪业务管理规定的专项实施方案以下简称专项方案我营销中心围绕营销合规的目标对照营销体系的各项自查内容展开了自查工作对营销人员开发客户和服务过程的真实性合规性进行梳理核查现将自查情况汇报如下

　　证券营业场所消防安全自查报告4篇

　　4月16日上午，我项目部召开紧急会议部署消防安全自纠自查工作。项目经理××主持了会议，总工××、副经理××、安全部部长××以及工程部、质检部、材机部等各部门领导和主要人员一同参加。郭经理在安排消防安全自纠自查工作时强调，要建立消防安全及应急长效机制。

　　一、高度重视、把安全隐患消灭在发生之前各部门、各工区要高度重视，加强组织领导。要以“施工安全重于泰山，人民生命财产高于一切”的责任感，狠抓安全工作的落实。项目经理亲自率队开展检查，切实细化安全责任，层层分解职责、明确标准规范，真正做到把消防安全责任督促落实到每个岗位、每个工作环节、每个责任人员，把安全隐患解决和消灭在发生之前，确保施工安全万无一失。二、监管到位、将安全落到实处各部门、各工区要强化管理，加大监管力度。安全部门要切实加强安全监管，严格执行安全责任管理制度，确定消防安全监管的主管领导、具体负责人、专门工作机构和人员，落实消防安全监管队伍，把消防安全生产监管工作职责和任务落到实处。采取多种方法进行检查、抽查，对工作未落实的部门要进行通报，并追究相关责任人责任。三、安全检查、发现问题就地整改

　　各工区迅速开展了消防安全自查。自查重点是施工现场，拌和站、易燃易爆物品及设备设施、油库等重点部位，所有办公场所、职工食堂、宿舍。防患于未然。

　　自查自纠的内容主要集中在消防及安全制度、规范是否健全，安全管理和检查记录是否完整，消防通道是否畅通，消防设施是否完好有效，日常用火用电是否存在火灾隐患，重点岗位工作人员是否经过消防及安全培训，查找各类安全薄弱环节，不足的整改，自4月16日开始至4月18日结束。检查中发现的问题马上进行了整改，直至符合要求;问题不能短期解决的，严看死守;存在重大隐患的，立即停止。

　　四、重点投入、主要场站增强配备专人看管针对各工区施工现场及油库和拌和站等重点消防部位加大安全防范投入，充实抢险队伍、增强抢险设备，明确专人负责，建立消防安全及应急长效工作机制。五、其它我项目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因没有隧道和石方爆炸作业，所以不涉及民爆物品的安全自纠自查情况。根据公司下发的《关于加强证券经纪业务管理规定的专项实施方案》(以下简称专项方案)，我营销中心围绕“营销合规”的目标、对照营销体系的各项自查内容展开了自查工作，对营销人员开发客户和服务过程的真实性、合规性进行梳理核查，现将自查情况汇报如下：一、营销业务开展总体情况说明

　　我营销中心最近半年没有因重大违法违规行为而被采取监管措施或受到行政、刑事处罚，也没有出现营业部违反规定或者因管理不善导致营销人员违法违规、客户大量投述、重大纠纷、不稳定事件等情况。

　　二、营销业务开展过程合法合规情况说明我营业部严格遵守国家法律法规、监管部门相关规章制度以及公司相关管理办法等的各项规定，履行相关职责，自觉维护公司、营业部、员工、证券经纪人及客户的合法权益;严格执行员工、证券经纪人自主开发客户认证流程，确保其开发客户的真实性。另外，我营业部严格按照公司规定，要求应聘人员参加证券业协会组织的证券从业人员资格考试或证券经纪人专项考试，对取得资格的营销人员登记在册以备日后录用，并组织他们参加公司举办的从业资格人员培训班。三、重点事项自查情况：1、我营业部所属经纪人均为专职营销人员，并严格遵循证监局的各项要求开发客户;2、我部营销人员并未采取不正当竞争手段开展业务。据报道，11月14日6时13分，上海××区××西路2271号××学院学生宿舍楼××室发生火灾，4名女生从6楼跳下当场身亡。目前，警方正在调查起火原因，初步认定是由于该宿舍女生使用“热得快”不当引发火灾。这起火灾的发生值得我校广大同学认真思考。大学生在宿舍违规使用大功率电器的现象屡禁不止，就全国来看，

　　每年都有大大小小的火灾事故由此而引发。只不过此次火灾事故造成的人员伤亡事件给社会以强烈震撼，引起的关注自然就高些。

　　对于这方面，我们级委也一直持着一种高度重视的态度。而且，对宿舍内外环境做了深入的了解。

　　宿舍内部的消防安全总的来说是有保障的，但也存在着一定的安全隐患，例如：阳台的洗手台附近安装有插头，虽然这方便同学们摆放饮水机，但插头靠近水源存在着不合理之处，易发生漏电情况;同学们的安全认识不高，据了解现在宿舍内私自用大功率电器的现象比较严重，屡禁不止。

　　而宿舍外部的消防安全情况令人满意。在每一层楼都保证消防设施的量充足。据留意，学生宿舍每层楼安排了五处消防栓(除留一、留二外)，但希望物业公司能安排专业人员定期检查设施的可用性，保证设施在紧急情况下能正常使用。

　　经过考虑和安排，我们级委订立了一份关于“安全文明宿舍教育”方案，通过交流与教育的方法向同学们宣传宿舍安全的知识。具体措施如下：

　　1、定写《宿舍安全常识》与《安全文明宿舍公约》，并号召同学们自觉遵守条约，以签名作为承诺，每个班的生活委员负责，最后把大家的签名交到生活部最为资料保存;

　　2、组织人员安排每学期至少3-4次的宿舍内务检查，而且把检查重点放在大功率电器违规使用上，提醒同学安全用电的重要性;

　　3、通过网络找到有关基本的火场逃生自救技能的知识，为文件发到各班的生活委员，并要求生活委消防安全自检自查报告员组织同学们学习这份资料。目的是想同学以“上海商学院学生宿舍火灾”的事件为戒，自觉约束损人不利己的行为;

　　以上措施已完成了前两项，第三项还在实施当中，同时，我们还在不停地在完善我们部门的工作，也希望，物业管理公司能支持我们的工作。主动地策划一些关于消防安全的实战模拟，如：模拟实际，组织同学们进行安全逃生教育;通过开展讲座等活动，宣传消防知识，提高同学们的警惕性等。

　　根据国务院文件《关于开展检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。现将自查情况汇报如下：

　　一、营业部领导重视工作，制订了营业部保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。二、组织进行消防应急演练20xx年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部进行

　　一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

　　三、通过自查发现的问题及整改汇报1、营业部休闲区天面出现渗水情况。整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。今后，我们要深入开展宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。认真落实安全责任制，不断完善措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

篇十六：证券公司对照检查材料

P>　　执行力落实力对照检查材料

　　执行力落实力对照检查材料

　　是要在执行中把政策与实际结合起来，把原则性与灵活性结合起来，拿出具体可行的有效措施，把上级决策落到实处，做到宏观精神具体化、抽象理论实践化。

　　团队建设力。一个领导干部的能力不足可以通过强有力的团队得到弥补，而一个强有力的个人却可能因缺少强有力的团队支持而黯然失色。一个组织、一个班子、一个单位就是一个团队。只有优秀的团队才能有强大的执行力。打造一个执行力强的团队，是政策执行的保证。用人导向是关键。“兵熊熊一个，将熊熊一窝”，建立和完善切实可行的干部用人机制，严格兑现奖惩，严肃查处并追究不落实、推诿、不作为的人和事，大张旗鼓的表彰和奖励那些敢想敢干、扎2实工作的优秀干部，让想干事的人有机会，能干事的人有舞台，干成事的人有地位继续施展。

　　协调沟通力。理顺体制是重点，健全并完善工作体制，对政策和工作的落实和执行要避免机构重叠、职责交叉、多头管理、责任不清、任务不明、人浮于事等的现象。执行力是一种服从，但绝不是消极、被动和盲目的服从，而是理性的服从。要同各部门积极协调配合，这其中领导的协调够沟通能力是必须提高的。

　　以上是我关于如何提高落实力和执行力的见解，希望能够很好的运用到工作中，将工作做好，做到位。

　　执行PDCA看板管理，特别是关于“C”与“D”试作进一步探讨。很多企业为什么“PDCA”执行起来那么难？为什么总收不到明显的效果？归根到底就是还有很多管理者对“PDCA”管理还没有吃透，在这里需要强调：事前计划（“P”），事中控制（“D”），事后检查（“C”），事完评价（“A”），“P、D、C、A”彼此要产生互动和循环，特别是“C”，是我们很多干部和员工在日常工作中经常会忽视的，一是个人自己的“PDCA”尚未检查到位或根本没检查，问题百出，二是作为检查者面临同样的问题，检查不到位，也问题百出，可以毫不夸张地说，我们有些管理者是做得越多，错得越多！因为实际工作表明：某一时间段检查做得好一点，出错机率就少一点，而另一时间段检查做得差一点，出错机率就多一点。可见这个“C”没有很好地制约“D”，当然就谈不上“A”（改进或提升）了，由此再一次“PDCA”循环也无济于事，因为问题依旧没有解决，依然要发生，久而久之形成恶性循环，无异于额外工作负担，也无益于企业的发展。

　　望企业管理者要在今后检查执行PDCA时，要做到“认真”、“深入”、“细致”、“落实”，领导干部要率先深入生产一线、深入市场终端、抓好细节管理，真正做到防患于未然。推动管理水平的提升，促进企业效益的提高。第3篇：执行力检查感悟杂谈检查出执行力时间:20__6-10-2302:46发布者:lcyken作者:未知前不久参加了一次朋友聚会，在酒桌上，主持者举杯说了若干条要大家喝酒的“理由”，在场的人也都齐声呼应，拥护叫好，并举杯相碰，仰脖痛饮，但实际上有人并没把杯中酒全喝掉。这时，忽有一个较真的人站出来，逐个检查，并不依不饶，才算让每个人面前的酒杯来了个底朝天般地干净、彻底。

篇十七：证券公司对照检查材料

P>　　证券行业自我批评发言稿简短

　　各位老师、领导：

　　下午好，在启汉工作这已是第三年了，虽然努力工作，但还和各位领导和老师的期望还有较大的差距，现根据自身要求与实际，结合本次“批评与自我批评”大会上，对三年的工作进行全面总结，对自己的思想、生活、工作情况进行了彻底的反思，发现自己还存在诸多方面的问题和不足，现本人将存在的有关问题和今后的整改方向向各位领导和老师们作简要的汇报，希望各位领导和老师批评指正。

　　一、自身存有的一些问题：

　　1、学习力度还不够，特别是理论的学习还不够丰富，学习还浮在表面，还没有达到应有的深度。有时只顾忙于一些学校工作，闲时学一阵子，忙时学的少，结果对理论上的一些问题，尤其是一些新问题理解还不深，使理论水平不能尽快得到提高。

　　2、工作方法有时比较恰当，行事艺术的重要性重新认识比较，总指出自己的见解就是对的，方法缺乏一些，特别就是一些和其他同事的相处上，有时比较讲究方法，和部分老师的沟通交流较太少，指出只要工作搞好，就是万事大吉了，这样导致有时工作不精细。结果并使同事们相处中发生比较勉力的现象，不过，老师们都会一致同意，在这里谢谢大家了。

　　3、在工作要求上，工作的标准不够高，只满足于把事情做完，在质量和效率中，有时没有有机地结合起来，没有把自己的工作与成长紧密联系起来，虽然能按照完成工作任务，但只有一般标准质量，把标尺定的不够高，有过于简单满足的倾向。

　　4、在工作技术创新上，看待困难有时存有畏难情绪，满足用户于领导叫做干活啥就干活啥，积极主动主动性比较弱，缺少技术创新意识、创造性的积极开展工作，缺少有效率机动性，过分死板，技术创新观念的理念没贯彻始终。

　　5、教学上，对于课堂的掌控能力还不够好，有些课堂放出去之后，很难做到收放自如。教学语言的精炼、自身的学识还有待提高，特别是我的三笔字，是我最大的缺点。

　　二、存有上述问题的根源：

　　经过分析以上的缺点，在深入解剖自我之后，我认识到了问题的严重性，按照具体情况具体分析的方法进行剖析，这其实是对自己要求不严格的结果，同时，我也还存在一种浮躁心理，急躁心态、急于求成的思想，毅力不够，具体行动不足。若长期如此，对自己不加以严格约束，不采取取长补短的措施的话，将会给今后工作带来不便。

　　必须说道，我就是满腔热情地资金投入工作的，也一直对工作就是负责管理的，但我总深感自己有些收紧，特别就是没能够好好思考自己，及时调整好心态，对外界的因素也看看得太重，从而造成了上进心、进取心比以前弱化，以前我对自己缺点的重新认识就是

　　比较妥当，晓得缺点，也总给自己打听借口打听理由彻底摆脱，甚至婉拒宣称，不提宽恕，这对自己的进步就是不无好处的，也就是轻微侵害自己的发展与蜕变。

　　三、今后努力的方向：

　　一就是必须强化自学，把理论自学做为自己的第一须要，强化教师职业所所需的专门知识和技能的自学，使理论与课堂教学高精度地融合出来。进一步对照检查自己的缺点和严重不足，明确提出改良方向措施，勤奋学习，努力工作，高质量的顺利完成本职工作。

　　二是要严格要求自己，严厉约束自己，时刻警示自己。在充分认识到自己的缺点的基础上，努力改变工作中遇事处理不果断、不细致等问题，工作中、生活中有不如意之处，多从自己身上找原因，克服松懈心理，树立生活、工作目标，让劣势、失败成为前进的动力，永远保持自己积极肯干、吃苦耐劳、艰苦奋斗的优点。

　　总之，在今后工作中，我愿意和大家一起在拓展中行进，维持积极进取的较好精神状态，踏踏实实的资金投入至各项工作中回去。

　　我通过不断学习，思想认识有了新提高，增强了努力搞好本职工作的责任感和使命感，但是离要求还有一定差距。下面我本着批评与自我批评的原则，对照自己的实际，挖掘思想，剖析不足。

　　一、存有问题

　　1、学习知识钻研业务精神还不够。

　　没主动抽走时间去积极开展自学，系统的自学创先争优理论。未能努力做到把课余的时间多用作提升教学能力的自学上。对崭新科学知识，新技术的自学严重不足，没静下心来心深入细致的自学理论知识，有时收紧对自己的建议和标准，满足用户于能应付顾虑到。工作存有急于攻坚克难的情况，处事经常给人虎头蛇尾的感觉。

　　2、工作艺术性不够。

　　工作缺乏灵活性和艺术性，对问题深层次思索比较，对工作方法的健全可以给自己的工作增添动力重新认识不深刻。粗心大意，在平时的工作忽略小节，而小节往往引致事故的出现，小节就是事故的至火点，在今后的工作中我会深入细致从小节抓起，以认真的态度对每一件事。

　　3、事业心、开拓进取精神不足。

　　缺少迎难而上缔造新局面的劲头和勇气，工作作风上存有时紧时松，工作标准上有时比较严苛。个人技术创新比较。所以引致工作效果彰显的不能显著。在义无反顾抓落实方面搞不能获得位。

　　二、今后努力方向及整改措施

　　1、强化自学

　　在教学中，我深知坚持不懈的学习是必要的。在实践工作中，我深深体会到教师业务素质的重要性。学习时虽然很苦，但掌握知识后心中也会有一种无比的快乐。如果教学工作干不好，不是自己可干可不干的问题，是必须干好的问题。因为你占着位置，别人想干也不能干，你如果不干，影响的不是你的事，而是整个教育的事业。因此，我们必须坚持不懈地抓学习，圆满地去完成学校的各项工作任务。

　　2、转型作风

　　二十一世纪，在教育事业飞速发展，全民素质整体提高，国际、国内的新形势和深化教育改革、全面推进素质教育的新任务中，对我们教师提出了更高的要求。作为一名人民教师，我们必须热爱教育事业和本职工作，热爱学校，热爱学生，注意为人师表，廉洁从表，模范地遵守社会公德，时时处处以一个人民教师的标准要求自己，身为全面推进素质教育的主力军中的一员，只有转变作风，不断更新知识，提高教育教学水平，具备良好的职业道德，才能堪称人类灵魂的工程师，才能为人师表，才能做学生的良师益友。

　　3、提高质量

　　在提升教学质量上，要学会每天以饱满的热情投入到教学中，把每个孩子当做自己的孩子来对待。在平时我乐于做学生的伙伴，在平等中感受升华，在成长中享受收获。在有限的四十分内，我充分做到让一让，把教室变成学生学习的学堂，老师只是管理者、组织者、策划者、帮助者、引导者，实现学生的主体地位，发挥老师的主导地位，提高教学的有效性。为全面提高工作水平，进一步解放思想，转变观念，做到与时俱进，开拓创新，所以我认真做好自己手上的每一项工作，使自己真正成为创新型、学习型、高效型教师。

　　各位领导、同志们：

　　大家好！

　　今年以来，我虽然搞了一些工作，但与上级建议和职工希望除了一些差距，现融合本次民主生活抨击与自我批评这一主题，对今年的思想生活、工作情况展开了全面的总结，发现自己还存有科学知识水平、工作能力等诸多方面的严重不足，具体内容总结如下，恳请领导和同志们批评指正。

　　一、自己存在的一些问题：

　　1、自学上还比较秉持。有时只顾忙著一些具体内容工作，忙碌时学的少，对理论上的一些问题，尤其就是一些新问题认知还不浅。

　　2、政治理论方面的内容看的少，在思想上需要加强政治认识。

　　3、工作方法有时比较恰当，售后服务方面的沟通交流技巧比较。

　　4、工作的标准要求不够高，干些工作就有满足感的倾向。

　　5、在工作技术创新上比较积极主动，满足用户于领导叫做干活啥就干活啥，缺少灵活机动。

　　6、协调能力不强，与部分群众沟通少，有时工作不细致。在平时工作中，只管工作，很少与人交流，特别是与领导及部分同志的沟通太少。

　　二、今后不懈努力的方向：

　　一是要加强学习，特别关于厉行节约反对浪费、走群众路线等方面的重要思想理论学习，进一改造自己的人生观、世界观，坚定社会主义信念。同时，要努力学习现代科学文化、采煤机系列知识和售后服务技巧，提高自身素质，不断提高工作水平。

　　二就是必须严格要求自己，严苛约束自己，时刻警告自己。在充份认识到自己的缺点的基础上，不懈努力发生改变工作中行事处置不果断、不精细等问题，化劣势、失利为行进的动力，维持强劲的战斗力，永远维持自己积极主动肯吃苦、吃苦耐劳、艰苦奋斗的优点。

　　三是要多与领导和群众沟通，实现相互理解、相互帮助、相互支持与合作，做一名合格的共产党员。

　　总之，在今后工作中，我愿意和大家一起在拓展、行进，维持积极进取的较好精神状态，以前所未有的工作热情资金投入至各项工作中。

　　各位领导、同志们：

　　大家不好！

　　根据我行党的群众路线教育实践活动的安排，在"查摆问题、开展批评"环节中要求党员领导干部在前阶段深入学习、思考的基础上，紧紧围绕为民务实清廉的要求，继续深入学习，结合"正风肃纪提效能、强力履责促发展"活动主题，认真查摆"四风"方面存在的问题，进行党性分析和自我剖析，开展批评和自我批评。现将本人存在的有关问题和今后的努力的方向向各位领导和同志作简要的汇报：

　　一、自己存有的一些问题：

　　1、理论学习不够深入，缺乏深刻的认识，理论学习与实践操作存在距离，有些只能是想法，并没有演化为具体的做法。

　　2、工作中胆子比较小，存有瞻前顾后的思想，唯恐事情搞的不能妥当。而实际上思想包袱腰的越重，工作反而越难积极开展。这须要我解放思想，放下包袱，本着只要立足点站稳脚跟，基本点东站訾的原则，大胆、精细地积极开展本职工作。

　　3、在工作中自我要求不严格，有时会违背爱岗敬业的精神和全心全意为学生服务的宗旨。随着工作年限的增加，我的情绪也随之增长，只安于做好学校交代的任务和自己份内的工作不注重思考工作中的问题，工作一忙，有时会出现急躁情绪。

　　4、维持和充分发挥党员的模范作用比较。日常工作和生活中有时把自己混同于通常群众，减少了对自己的建议和标准。满足用户于顾虑到、差不多，对时时处处维持共产党员先进性这根“弦”坐立的不紧。

　　5、工作作风还不够扎实。有时，对学校、领导安排的工作，存在畏难情绪和急躁思想，还需要进一步增强事业心和责任感。工作中创新意识不强，用创造性的思维方式去做创造性的工作不够。

　　二、今后不懈努力的方向

　　1、把全心全意为学生服务放在首位，树立正确的人生观和世界观。为实现自我价值不断努力始终保持共产党员的先进性，在业务业务上狠下功夫，增强工作的责任感和使命感，一创新的意识、创新的思路做好教育教学工作，以良好的形象，做一名让学生、家长满意的教师。

　　2、转型工作作风，积极主动工作。必须贯彻落实科学发展的精神，脚踏实地的搞好本职工作，必须深入细致教学、深入细致学生积极开展工作，多自学教育专著和教育理论，多介绍学生，考量问题三四而后行。践行高度的责任感和敬业精神，尽心尽力把工作搞好。一切都必须以党和人民利益为出发点，用最短的时间顺利完成学校布置的每项工作。

　　3、提高标准严于律己。在工作和生活中药严格要求自己，充分发挥自己的主动性和创造性，为学校的发展贡献自己的微薄之力。严格遵守学校的各项规章制度，积极参加学校的各项活动，时刻用党员的标准要求自己，永葆党的先进性。克服工作中的烦躁情绪，进一步增强工作的积极性，树立强烈的自觉意识和责任意识，从我做起，从现在做起，从一切能够做的事情做起，把学生满意不满意，支持不支持作为工作的出发点和落脚点，少说空话，多办实事，树立教师工作中良好的党员形象。

　　4、强化自学提高素质。必须认真学习党的精神，认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论，并联系实际不懈努力改建世界观，不断提升理论水平，进一步始终如一共产主义信念。诚自学、诚动脑动手，必须学以致用，理论修长实际，化解生活和工作中的新问题、崭新困难。

　　各位领导：

　　这天下午就是我们深入细致自学全面落实科学发展观的举行的民主生活会。民主生活会就是指党员领导干部举行的意在开展批评与自我批评的非政府活动制度。民主生活会制度就是我们党在长期的革命和建设实践中形成的优良作风，就是进一步增强党的生机与活力的两大法宝。抨击与自我批评作风就是中国共产党的三大优良作风之一，就是中国共产党区别于其他政党的显著标志之一。

　　纵观中国共产党的发展，我们看到批评与自我批评作为政党不断前进的保障，历史经验告诉我们：

　　1、抨击与自我批评就是战胜自我、战胜敌人的强悍武器。事物就是在矛盾斗争中发展的，就是在不断的驳斥、驳斥之驳斥中发展的。在矛盾斗争中，战胜自我就是不难的，因为自我的弱点就是不难被辨认出的，即便辨认出了，具备勇于宣称、揭发、废止的勇气，也就是不难的。只有战胜自我，就可以最终战胜敌人。

　　2、批评与自我批评是民主政治的试金石。我们提倡批评与自我批评，提倡造就一个既有集中又有民主，既有纪律又有自由，既有统一意志，又有个人情绪舒畅的生动活泼的局面。如果党员、干部不能从怕字当头的精神状态中解脱出来，不能开展真正、有效的批评与自我批评，那么监督、制约、民主都会是空话。

　　3、抨击与自我批评就是培育较好思想作风的确保。抨击与自我批评的武器，都就是有价值的，不可偏废。但是抨击就是为着鼓舞自我批评，在某种好处上谈，就是以抨击的手段，抵达自我批评的目的。自我批评的作风不培育出来，对自己的错误、弱点不宣称、想方设法正视之，不愿认知抨击、甚至反对抨击的人，似乎无法较好培育抨击作风。那些只擅于及热衷抨击别人，而不能、不擅于抨击自己的人，他的抨击作风确实就是片面的、不恰当的。在某种好处能说道，自我批评的作风培育出来，恰当的抨击作风就可以培育出来，在培育抨击与自我批评的作风中，应当把培育自我批评的作风放在首位。

　　会前我们之间进行了充分的沟通，这天是我们民主生活的深入交流，作为共产党员我们务必拥有自我批评的勇气，拥有帮忙同志，发挥团队作风的意识，开诚布公、坦诚相见的提出自己的观点和意见，同时也要敢于应对自身不足，勇于自我剖析，不断反思，努力改善。期望大家互相批评既要坚持原则，又要从团结的愿望出发。

　　使我们在各自搜寻严重不足的过程中交流相撞、达成一致共识、共同提高，推动个人和学校的稳步发展，不断进步。

　　今天进行了这次“批评与自我批评”，在对照党章规定的党员义务和对党员的基本要求，我进行了自我批评，我发现自己在思想上还有较大差距，我对问题产生的原因和解决办法进行了客观的分析，现就以下几个方面向组织进行汇报：

　　一、存有的主要问题

　　1、自我要求不够，学习有待加强。工作主动性不够，对自身的要求不够高，目标定的过低，处理事情方法比较简单。工作热情不够，水平有限。平时学习内容不系统不全面，运用理论指导实践促进工作上还有差距。

　　2、没充份起著模范带头促进作用。自己就是一名共产党员，平时把自己混同于通常群众，减少了对自己的建议和标准。自学和活动都不是很积极主动，出席集体活动太少，服务意识比较。

　　3、批评与自我批评不够。一般安于现状，很少展开自我批评，对自身的缺点认识不足，不够深入。片面地认为既不违反校纪校规，又无考试作弊，就没有什么问题。同时觉得自己虽有缺点，但问题不大，都是小毛病。对批评与自我批评认识片面，反映出我的态度的不够端正。

　　4、沟通交流比较。平时本不爱多骂人或与人交流的毛病，在与党员同志和老师方面更注重。本来自己存有的问题很多，再又不积极主动化解，也不与同志和老师交流，引致问题进一步加强、加剧，增添了更轻微的后果。

　　二、产生问题根源

　　1、先进性标准不低，对自身的建议过高，没培养不好的自学习惯，自学的自觉性、主动性不弱。没自学计划性、前瞻性，碰到什么学什么，导致处事的被动局面。

　　2、不够深入，不能举一反三。就像周书记说的一样，知识不能融会贯通。理论知识太少，没能主动学习，加强学习。

　　3、在直面困难的时候内心比较强悍，有时可以把困难压缩一会，压制了积极性，处事畏首畏尾，无法放宽。

　　三、整改措施和方向

　　1、强化政治理论自学，不断提升自身的政治素质。深入细致提高自己的思想，践行科学的的世界观、人生观和价值观。还要进一步提高强化自学的自觉性，消除思想上的自私性。

　　2、加强批评与自我批评，虚心向老师、向优秀党员同志学习，培养优良的工作和学习品质。

　　3、进一步严格要求自己。始终保持与时俱进、开拓创新的精神状态，时时处处严苛约束自己，不断的强化自身的党性修养，自觉遵守各项规章制度，规范自己的犯罪行为。

　　4、加强与同志和老师们的沟通、交流，悉心吸取意见建议，促进自身发展。

　　5、积极主动出席集体活动，在活动中回去更好的更多的协助他人。加强自己的服务意识，弘扬党员不怕苦不怕累的'精神，以真挚的心回去关怀他人，使大家二要体会至党员的存有。

　　以上是我对自己的党性分析，我对自身的认识可能还不够深刻，还有其他的问题没有意识到，但我会在今后的生活学习中，按照党章的规定严格要求自己，加强对党的学习，努力提高理论水平，提升自己的精神境界，增强服务意识，更好的为周围的同学服务。

　　一年多来，在党支部的恰当领导下，我通过不断自学，对标检查，思想认识存有了崭新提升，进一步增强了不懈努力做好本职工作的责任感和使命感。在思想上和课堂教学工

　　作中都获得一定实际效果，并使自己在岗位上和思想素质获得了健全和提高，但是距领导和同志们的建议除了一定差距。下面我本着抨击与自我批评的原则，对照自己的实际，发掘思想，剖析根源。俗语常说道：金无足赤，人无完人，我深刻的认识到自己除了很多严重不足，主要整体表现在以下几个方面。期望领导和同志们批评指正。

　　一、存在问题及原因分析

　　1、思想解放程度比较。存有着理想信念方面，党员意识、宗旨意识、忧患意识淡漠问题。对政治理论自学比较，心存侥幸意识。指出只要跟著党组织自学就已足够，积极主动干活不好本职工作就可以了。没将强化自我自学提升政治素养放到健全自我的高度，没自觉和系统地自学中国特色社会主义理论，引致自己理论水平比较低。引致对自身世界观、人生观和价值观自我改造注重比较，从而并使思想水平在较低层次停留，对待问题、分析问题，解决问题能力显著比较。

　　2、学习知识钻研业务精神还不够。没有主动挤出时间来开展自学，系统的学习创先争优理论。未能够做到把业余的时间多用于提高现代医学传统医学的学习上。对新知识，新技术的学习不足，表现没有沉下心认真的学习理论知识，对东西一知半解。有时放松对自己的要求和标准，满足于能应付过得去、差不多。具体工作不够扎实，存在急于求进的情况，接到工作首先想到的是尽快完成，而不是做到做好。对事实情况未作详细了解之前便枉下结论导致事与愿违使事情未收到预期结果。做事虽有计划，但很难按计划实施，经常给人虎头蛇尾的感觉。究其原因主要是学习态度问题，一是认为自己脑子不好使，记忆力不行了，不是学习的时候了，二是认为理论是务虚的，能大致了解一些就可以了，满足于一知半解。

　　3、工作艺术性比较。不明朗、不沉稳。处事风风火火走马观花不深入细致不精细。主要整体表现在工作方法直观，只莫斯季表面，处置事情方法比较简单，缺乏灵活性和艺术性，对问题深层次思索比较，对工作方法的健全可以给自己的工作增添动力重新认识不深刻。粗枝大叶，在平时的工作忽略小节，而小节往往引致事故的出现，小节就是事故的至火点，在今后的工作中我会深入细致从细节抓起，以认真的态度对每一件事。其原因主要就是自己的性格瑕疵引致。还是自我满足用户，自我安慰的思想存有。

　　4、事业心不如从前，开拓进取精神不足，缺乏迎难而上开创新局面的干劲和勇气，工作作风上有时紧时松，工作标准上有时不够严格。由于经验还不足，工作的水平还不高。个人创新不够。所以导致工作效果体现的不明显。在义无反顾，抓落实方面做得不到位。

　　二、今后不懈努力方向及整改措施

　　1、加强中特理论的学习，坚持用科学发展观武装头脑，提高推动科学发展的能力，不断研究新情况，新问题，新变化，使我的思想和医院实际相结合，在学中干，在干中学，使主观和客观相符合，实事求是、创造性地开展支部工作，促进科室的科学发展。

　　2、充分发挥自己的积极性、主动性、创造性，不断同时实现不好、保护不好、发展不好医院的根本利益；营造较好的工作环境和氛围。主动分担非政府上交予的任务。胆子必须小一些，勇于试验，无法像是小脚女人一样。

　　3、不断创新工作方法，配合领导做好支部工作。不断加强政治理论学习和业务学习，强化责任意识和主人翁意识，提高工作效率。知道怎么办，没人去干，就是大问题。所以关键是需要落实怎么办。再好的药方开出来，没人替病人抓药，熬药，喂药。仍然不能治好病人的病。但别人怎么说，你就一根筋的怎么干，是缺乏独立思考之人。只有在实践中，才能辨别是与非。从而得出怎么办的正确方法论。

　　4、以身作则，严格要求。强化政策理论、医学理论和业务学习，进一步解放思想、实事求是、与时俱进，敢于变革、勇于创新。进一步转型工作方法，秉持依靠群众，仁前辈、病人为师，发扬民主，不断提高科学发展、推动人与自然、服务群众的水平，不懈努力踏进一条合乎科室发展实际的科学发展之路

　　三、对支部班子成员的意见及建议

　　领导班子成员政治素质广泛较低，工作能力弱，具备改革创新意识，班子成员之间团结一致协作不好，存有较强的敬业精神和事业心，能够严于律己、廉洁奉公。不足之处，由于工作拥挤，与普通党员家访的次数还比较多。

　　“理论联系实际，密切联系群众”，“批评与自我批评是中国共产党的三大作风，有无认真的批评与自我批评是无产阶级政党区别于其它政党的显着标志之一，我们党之所以能够从弱小走向强大，从幼稚走向成熟，从挫折和失败中，不断振作起来，始终走在时代前列，重要原因是敢于公开承认错误，善于及时纠正错误，敢于拿出批评与自我批评的武器，开展积极健康的党内斗争，作为一名预备党员，必须要学会开展认真批评与自我批评，把它作为加强党性修养的有效武器和成长进步的重要阶梯。

　　搞好抨击与自我批评必须介绍全面重新认识自己的缺点与严重不足，别人的批评指正以及自我反省就是主要的两种手段而自我总结和反省就是必不可少的。古代就存有“吾日三省吾身”的思想，而我经过自己总结也找出自己的优缺和严重不足。只有经常地开展批评和自我批评，虚心地接受批评就可以不断地改建自我，提升自我，健全自我。

　　在学习上

　　我一直很深入细致，不管怎样，自学于我们而言还是首要的，努力学习了专业知识就可以说道更好地服务他人，班上的自学氛围很浓，大家比学帮忙逊于，既鲜有高中的书香氛围也丝毫有增无减大学理应的丰富多彩，班上竞争惨烈，少学也意味著倒退，正因为存有这样一个班级才使我的自学劲头更肢，

　　生活方面

　　我秉持勤俭节约的作风以及积极向上的悲观态度。源自农村的我没忘掉自己的读书机会就是来之不易的不能回去崇尚那种奢弥的生活，能存有正常的自学生活环境我已经很满足用户了，况且我们没有资格拎父母的血汗钱去享用满足用户自己的私欲美感。通过自己的不懈努力去获取一切才就是恰当的可行的。

　　在工作方面

　　于我们学生而言主要彰显在班上事务，学生会工作、党支部等等。我虽然不是班委，但做为党支部中的一员，我也尽力协调着班委的工作。毕竟做为预备党员的我必须扛起自己的责任。预备党员与正式宣布党员一样，存有为大家服务的义务。

　　要把批评和自我批评开展起来，关键是领导带好头。党员领导干部严于律己，亮出自己的缺点和问题，诚心诚意的听取批评意见，广大党员才会消除顾虑，敞开心扉，真心实意地给领导提意见，党员才会以领导干部为榜样，认真查摆自己的问题。党员领导干部敢于实事求是地指出其它同志的缺点和错误，于人为善地帮助同志进步，广大党员就会从中受到党性煅练，学到正确方法，使党员之间的批评很好地开展起来。

　　深入细致开展批评和自我批评必须秉持跑群众路线，以真诚的态度，的确的措施，广为地征询群众意见，深入细致地看待群众意见，虚心地拒绝接受群众意见。不仅必须充份汇报本单位群众的意见，而且必须广为汇报下级单位和服务对象的意见，特别就是汇报老同志的意见，汇报党外人士、普通群众的意见。不仅必须广为搜集群众的意见和建议，而且必须深入细致分类整理，意见反馈给党员个人，不仅必须虚心接受群众的抨击和监督，而且必须负责任地研究解决问题，使广大群众实实在在地感受到党组织和党员接受批评和解决问题的底气和先进性教育的实效，充分调动和维护群众参予先进性教育活动的积极性。

　　开展批评和自我批评必须坚持理论联系实际，广大党员要紧密联系自己在党性修养和作风方面的实践，恰如其分的分析造成问题的原因，要从世界观、人生观、价值观上深入剖析造成问题的主观原因认真整改。

　　深入细致开展批评和自我批评必须把握住恰当的出发点和落脚点，必须以加深团结一致为出发点和落脚点，与人为善，治病救人。通过批评和自我批评在认清形势、统一思想的基础上达至代莱团结一致。必须以改良和促进工作为出发点和落脚点，严格要求，实事求是通过批评和自我批评选准党员和党组织中存有的影响强化党的先进性建设和掌权能力建设、影响改革发展平衡、影响群众切身利益的注重问题，以提升党员素质为出发点，知无不言，言无不尽。通过开展批评和自我批评鼓励和引导广大党员进一步增强政治意识和大局意识，谈党性、谈原则、讲真话、讲实话，自觉地抵挡党内生活煅炼，自觉进一步增强党性修养。

　　只要我们认真开展好批评和自我批评，使教育活动成为弘扬党的优良作风的生动实践，加强党性煅炼的严肃课堂，教育活动就一定能够扎实推进，取得实实在在的效果。

　　在以后的自学、生活、工作中，我会稳步维持自己的优点，改良自己的脆弱之处，展开自我总结以及抨击，虚心接受周围的同学对我明确提出建议和意见，不懈努力地健全自己，并使自己不断进步，并且在同学中起著预备党员的促进作用，充分发挥率先垂范模范作用，为同学们尽点务，天下一个学生党员义不容辞的义务，不想党组织沮丧。

　　一年多来，在党支部的正确领导下，在各位领导的关心和同志们的支持帮助下，在学习、理论水平、政策观念等各方面都有所提高，较好地完成了本职工作。但是通过认真的反思，深深感到自己在学习、工作方面还存许多不能令人满意的地方。希望通过批评与自我批评，对照自己的实际，挖掘思想，剖析根源，警示自己，修正错误，鉴知未来，以利工作。为此，就本人在各方面存在问题自我剖析如下，希望领导和同志们批评指正。

　　一、存有问题

　　1、系统的理论学习不够。认为只要跟着党组织学习就已足够，积极干好本职工作就可以了。而没有自觉和系统地学习中国特色社会主义理论及实时的实用理论，致使自己对世界观、人生观和价值观自我改造重视不够，看待问题、分析问题，解决问题的能力有待进一步提高。特别是工作忙的时候，终日埋头于纷繁复杂的事务堆里，常用老眼光、老办法、老经验去对待和处理新问题，头疼医头，脚疼医脚，对于一些具有前瞻性、指导性的理论学习不够，理解不深，解决问题时没有得到及时的理论指导。

　　2、看待工作有时只满足用户于认真完成上级领导交予的任务，常常只是根据上级领导布置的工作，说道一步跑一步，拓展意识还比较，常常求稳怕乱。由于自己思想比较革命，就谈不上茹瓦厄斯县、助企、敢于闯、敢于冒著，缺少知难而上、排难而入的工作态度和果敢精神。

　　3、平时只顾忙着尽力去做好本职工作，不太注意周围发生的事情，对与自己无关的或关系不大的事还不够热心、不够主动，也没能更热情更主动地关心群众，与其他同志交流不够，没能热心地帮助周围的同志有针对性地去想办法，帮助解决实际问题。

　　二、原因分析

　　本人在各方面存在问题，原因是多方面的，有主观因素，有客观影响，有内因也有外因，但究其根本，还是主观因素在起作用。

　　第一、我对政治自学走过场，归返形式，敷衍了事，思想上未引发高度的注重，自学目的比较明晰，自学时缺少思索，并使自己对理论知识的认知与实际挂勾，没充分发挥理论的指导作用，只是为了自学而自学，并使自学显得公理化、教条化。我没严苛的自学计划和约束自己自学的制度，就可以说道存有求知欲性欲，但缺少持之以恒的自觉性，更谈不上用毛泽东思想的立场，观念和方法，回去研究崭新情况，分析新形势，化解新问题，从而想要问题、筹办事情、干活工作难免存有主观性、局限性、片面性，想要得不远，东站得不低，思想境界没提及更高的层次。

　　第二，作为一个经营团队的管理人员，对自己的要求不够高，认为工作那么忙、事情那么多，时间总不够用，自己尽心做好本职工作就不错了，没有主动、热情地与员工多做交流。

　　第三，开拓进取精神比较，既不争先，也不滞后，甘居中上游，当个太平人就行了，高起点、大跨度，小发展，之争一流这些都与己无缘。

　　三、今后努力方向及整改措施

　　针对个人存有的问题，我将从思想深处搜寻原因，在身体力行上下功夫，快速自查，早日起效，力求在政治上存有明显提高，思想上存有显著进步，搞好经营管理工作。

　　（一）加强政治理论学习，提高自身素质。今后将进一步端正学习态度，改进学习方法，理论联系实际，抓住学习重点。实际中要像对待业务工作一样，制定出详细的政治理论学习计划，挤出时间予以落实，通过学习，不断用新知识、新文化、马列主义、毛泽东思想、邓小平理论相结合武装自己的头脑，不断提高个人政治修养，增强分析问题解决问题，辩别是非的能力，并注意与实际结合起来，指导实际工作。

　　（二）必须消除时间上的困难，尽可能地更热情主动地关心员工，与其他同志多搞交流，热心地协助周围的同志分析具体情况，存有针对性地回去想要办法，协助化解实际问题。

　　（三）作为一名管理人员，我要始终保持清醒的头脑，紧跟时代脉搏，充分发挥主观能动性，要自觉地加强管理能力，在工作中学会善于总结和观察，提高开拓创新意识。管理能力是每个管理者的立身之本，要加强事业观念、自律观念，要做到经常自查、自省、自警、自励。

　　同时，融合我们支部的实际情况，加一下我个人的几点观点，主要整体表现为五多五少：

　　1、谈工作多，触及思想少。开展批评与自我批评不是以解决思想问题为主，而是谈工作多，使原本解决思想认识问题的民主生活会成为工作总结会和经验交流会。

　　2、谈论成绩多，谈缺点问题太少。谈班子和个人成绩较多，谈问题比较慎重，往往谈现象不谈本质，谈客观原因，不谈主观原因，甚至一带而过。

　　3、相互表扬多，开展批评少。自我批评往往谈体会，谈表面现象，不敢暴露思想，不敢触及问题实质；相互批评提希望多，委婉的批评多，即使偶有指名道姓的批评，也是模棱两可的语言，轻描淡写的批评。

　　4、谈论个人多，谈班子太少。在开展批评与自我批评中只谈论个人，不谈论班子；只谈论自己分管工作，不谈论班子整体工作。

　　5、会上表态多，会后落实少。会上认识好，姿态高，会后落实打折扣，雷声大雨点小，会议一散，不去兑现，会议反复开，老问题反复出现。

　　针对上述存有的问题，我们应当深入细致分析原因，融合以往开展批评与自我批评的实际情况，尽快提高我们这个团队的凝聚力和管理能力，使我们这个团队沦为全系列公司一流的团队。

　　总之，在日常组织活动中，通过学习，加上自己找、群众提、上级点、互相帮，让自己在思想深处进行认真地反思，提倡从我做起的精神，不去强调客观，而要高标准、严要求地从眼前做起，从自身做起，真抓实干，改进工作，努力使自己成为一名优秀的管理者。

　　在深入细致自学课堂教学科学发展观活动中，举行抨击与自我批评的民主生活会就是一项关键内容。开展批评与自我批评，就是我们党在长期革命和建设实践中构成的优良作风，就是进一步增强党的生机与活力的两大法宝。对个人来说，就是关键的思考自我，提升自我的机会。通过自我省视、自我调整，自我教育、自我提升、自我完善。并使我们的工作思路更准确了，目标更明晰了。下面，我就一年去自己的思想工作情况汇报如下。

　　一、结合本职工作，认真学习科学发展观，脚踏实地地工作。

　　1、强化理论自学，提升自身的综合素质。

　　开展科学发展观学习以来，我能认真学习上级文件和精神，积极撰写读书笔记和学习心得，做到头脑清醒，立场坚定，旗帜鲜明。以一名优秀的党员干部标准要求自己，主动做好各项工作。无论是教学本职工作还是后勤副校长工作都是尽职尽责任劳任怨。

　　2、提升思想认识，践行为学校教育发展服务的意识。

　　在思想上，能够认真贯彻执行党的教育路线、方针、政策，热爱教育事业。坚持以马列主义为指导，用邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观武装头脑，指导实践，自觉保持政治上的坚定和思想道德上的纯洁。按照教师职业道德要求，始终自觉地维护学校集体的良好形象，恪尽职守，努力工作，自觉当好科学发展观的实践者，自觉加强对世界观的改造，树立正确的人生观、价值观、利益观和荣辱观，尤其是牢固树立全心全意为人民服务的宗旨意识。

　　3、发生改变工作作风，提升工作效率。

　　在工作作风上，我能够始终保持积极进取的精神状态，尽心尽力、尽职尽责，以高度的事业心和责任感做好本职工作，不拖拉、不推诿、不扯皮、不误事。时刻严格要求自己，树立爱岗敬业，勤奋务实，埋头苦干的精神，增强对分管工作的指导和创新思维，各项工作高标准、严要求，狠抓落实，尤其是面对十四中当前的新形势，能紧紧围绕学校的整体工作思路，不断更新观念、改进工作方法，与时俱进，主动为学校分忧解难，推动学校教育教学工作向前迈进。

　　4、廉洁自律，牢记优良传统。

　　廉洁自律是对我们每一名党员干部的基本要求。我在工作和生活中，认真学习和贯彻党的组织纪律和法律法规，经常用《党员领导干部廉政要求》来严格要求自己，不断加强个人的党性修养，勤俭朴素，接受群众的监督。

　　二、存有问题及原因分析

　　（一）是思想解放程度不够。存在着理想信念方面，存在党员意识、宗旨意识、忧患意识淡薄问题。思想思维方式方面受条条框框束缚太多，按部就班，遇到实际问题时不敢闯，不敢试，发展难题的办法不多；在困难和矛盾面前，缺乏开放性、发散性思维，思想解放仍停留在口头上，真正在用解放思想的思维方法解决问题、切实促进学生的有效学习实践活动还有待于进一步深入。

　　（二）就是把握住机遇能力不弱。突出表现在思维层次高，运用现代理论知识分析和处置问题能力差，更缺少战略性思维眼光，反应不灵敏，走进代莱工作环境直面代莱工作建议，没能存有足够多快速的应变能力。

　　（三）是改革创新意识不浓，主动性工作能力不强。存在了解学校整体思想不够，工作不够细致深入，解决问题不及时等问题。对新的工作任务中所遇到的困难尽力克服的积极性不高。

　　三、改良措施

　　（一）、夯实理论基础

　　理论的模糊不清，必然引致行动上的盲目，政治上的一流，来源于理论上的始终如一，而理论上的始终如一必须依靠系统地勤奋自学马列主义，毛泽东思想，特别就是必须努力学习邓小平理论，并秉持理论联系实际的原则，深入细致掌控其理论精髓，科学地运用实际。在掌控其基本理论及精神实质上下功夫，从而践行始终如一的政治信念，不断提升思想情操和道德品质，不懈努力培育与人民群众的较好感情，创建与群众创建血肉联系，“用心想事，用心干事，用心深入群众”全心全意地为人民服务。

　　（二）、加强党性锻炼

　　第一：一就是：做为一名党员我们首先应当精确定位自己。自己的言谈举止应当与党员教师这一职务为重，必须严格要求自己，努力做到：大事谈原则，小节必须检点，不虚张声势，不故作姿态，不哗众取宠，以质朴的作风，出众的成绩，刻画自己的党员形象。二就是：做为一名党员教师在名、权、利方面必须把握住自己，必须把师生拥戴不拥戴，师生赞同不赞同，师生应允不应允做为自己出发点和落脚点，努力做到思想上认同师生，感情上切合师生，工作上靠师生，必须情为民系则、职为民用、利为民求，搞群众的知心人、贴心人。时时刻刻努力做到职务变小了，艰苦奋斗的政治本色维持不变，地位变小了，

　　密切联系群众的促进作用维持不变；条件变小了，勤政淳朴的传统美德维持不变；只有这样，就可以与群众打成一片，就可以获得群众积极支持与拥戴。

　　第二，正确对待苦与乐。树立以苦为乐，以干为荣的崇高思想境界，勇于开拓，苦干实干，自觉接受艰苦环境，复杂环境的磨练，实现自己辉煌的人生价值，做问心无愧的人民公仆。

　　第三，正确对待义和利。用恰当的人生观，价值观处置个人利益与党的利益，局部利益与整体利益的关系，正确对待工作艰苦，生活清贫的问题，自觉反对拜金主义，享乐主义和极端个人主义的冲刷，极力摈弃那种只谈利，不讲义，唯利是图，金钱至上，损人利已，坑蒙拐骗的犯罪行为。深入细致认清自己的人生座标，不为私欲所颤抖，不为金钱所诱，不为放纵所容，视个人名利淡如水，视党和人民利益无悔山，位保民正，权为民用，利为民求，情为民系则，踏踏实实办事，默默无闻无私奉献。

　　（三）、自觉接受监督。

　　做为一名党员自身自学和学识就是必要的，但必须自觉拒绝接受人民的监督；按照法律规范自己的犯罪行为，按照党员教师的有关规定强化自身学识，不断净化自己的心灵，确定各种思想杂念和阻碍，认同自己的人格，珍视自己的名誉，从而达至增强党性，健全自我，提高素质，使自己真正搞一个高尚善良的有利于人民的人。

　　让我们在各自查找不足的过程中交流碰撞、达成共识、共同提高，促进个人和学校的稳步发展，不断进步。

篇十八：证券公司对照检查材料

P>　　证券公司账户清理总结汇报

　　证券公司账户清理总结汇报

　　依照中国证监会有关账户标准工作的要求，依照公司的统一安排和部署，我营业部自XX年3月份开始着手进行三方存管预备工作。我营业部始终将账户标准工作贯穿于三方存管的每一工作时期。一年来，通过大量、严谨、细致、务实的工作，我营业部在账户标准方面取得了较好的成效，专门是在账户实名制、资金账户与证券账户信息一致性、客户账户资料的真实、准确、完整性、客户资产权属的清楚性和客户档案的完备性等方面都取得了实质性进展。同时，也为营业部摸清家底、标准经营、提升客户效劳水平提供了强有力的保证。

　　第一部份营业部的大体情形

　　财富证券营业部成立于1994年，前身为省信托投资公司营业部，重组后更名为财富证券营业部。截至XX年3月28日，营业部共有在用a股股东账户30432户。我营业部成立时刻较早，不同时期、不同治理者对业务的明白得和把握各不相同，自然沉淀了大量、地址已经失效的不标准账户，加上历经公司重组、经营治理班子调整和人员流动等进程，给咱们的账户标准清理工作带来了专门大的困难。

　　第二部份营业部三方存管账户标准工作的组织治理

　　XX年3月15日，公司召开三方存管工作动员大会，公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营进展一样重要的大事来抓。营业部对这次会议精神进行了认真的学习和讨论，全部员工加深了熟悉，统一了思想，加倍清楚地熟悉到三方存管工作的重要意义。为推动营业部账户标准工作顺利进行，营业部在以下方面增强了组织治理：

　　一、明确目标，打算周密

　　依照公司在账户甄别、通知宣传、标准上线、重点清理等不同时期的要求，营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作打算，保证营业部的每位员工都熟知自己的具体任务、工作进度、操作途径、最终目标。这种倒排工期的目标化治理在各环节中都起到了专门好的作用。

　　二、统一领导，责任到人

　　我营业部成立时刻较早，沉淀了大量的睡眠客户，使得账户标准工作面临较大压力。为此，依照公司要求，XX年3月16日，营业部成立了由总领导任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一安排部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩方法，务求工作踏实、严谨、按时、保质。

　　三、分工协作，保证效率

　　为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺利进行，依如实际情形对职位和分工进行了调整，做到内紧外松，忙而有序。

　　对外，咱们把保障投资者利益放在首位，尽可能为客户提供便利。营业部在签约顶峰期，依照经纪业务部要求，在营业部交易大厅开辟三方存管业务专区，增设了三方存管现场咨询、账户标准等职位，开通了三方存管咨询，同时，安排营业部交易领导负责个别客户的三方存管接待和说明工作。一年以来，营业部没有发生一路因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺利、平稳、高效推动。

　　对内，咱们明确分工、任务包干、责任到人，做到每一个不标准账户有人催促通知，有人档案、系统比对核查，上班时刻不延误日常业务，下班时刻不放下三方存管的账户标准工作。

　　四、动态评估，奖惩分明

　　客观上来讲，三方存管账户标准工作专门大程度上是一项枯燥的、重复性的复杂劳动，显现错误的可能性较大。但咱们十分清楚，员工在账户标准中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，在要求员工主观上高度集中精力外，营业部还专门制定了有关配套奖惩方法。XX年3月份以后，在月度工资及年关奖金调整方面，专门大程度上依据员工在账户标准清理工作中的表现决定。另外，营业部还规定所有客户领导所开发客户如未在规按时刻内办理账户标准手续，将降低直至取消客户领导绩效工资提取比例。

　　第三部份我部三方存管账户标准工作的落实和具体方法

　　一、增强学习，按章办事，严控风险

　　在三方存管账户标准进程中，营业部认真学习了中国证监会、中国证券记录结算公司下发的相关文件，依据公司三方存管系列文件精神和工作实际情形，接踵制定了营业部《小额休眠账户激活处置方法》等一系列操作细那么规定，使得开展具体工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的标准性和准确性，严控了潜在的风险。

　　二、增强培训，统一标准，标准操作

　　三方存管工作涉及客户、券商、银行等相关方面，涉及营业部柜面业务的各个基础环节，同时还要对历史遗留的各类问题进行清理标准，业务人员需要在短时刻内集中处置一些超级规性问题，如此一项复杂的系统性工程，对员工的业务能力和营业部经营治理能力都是严峻的考验。但营业部所有员工都表现出敢打必胜的信心和决心，不仅踊跃参加公司和营业部统一组织的现场业务培训，而且通过公司的办公系统、视频系统、qq系统、网站等各类渠道进行学习和交流，利用闭市和业余时刻对证监会、中登公司等治理和效劳机构的文件认真自学。三方存管工作以来，营业部参加公司的三方存管业务现场培训、视频培训十余次，营业部组织全部员工学习治理机构及公司文件十余次，通过其他渠道的学习天天都在坚持进行。一年以来，密集的学习和培训，不仅保证了三方存管工作的高效、有序进行，切实保障了客户利益，而且对员工业务能力的提高起到了重要作用。

　　三、坚决杜绝新开不合格账户

　　自XX年1月1日，营业部坚决禁止新开不合格账户，自11月23日起，所有新开人民币账户直接上线。为杜绝新开不合格账户，公司制定的《关于严禁新开或新设不合格帐户的紧急通知》，从机制和流程上提供了有力的保障，对违规操作提出了明确的处惩方法。同时，公司风险操纵总部实时监控系统对客户身份证号码、姓名、、住址等字段进行实时检索，也为营业部新开立资金账户的合格、准确性提供了后台支持和保证。

　　四、账户标准清理的具体操作方法

　　账户甄别工作

　　XX年3月中旬，公司召开三方存管工作动员大会后，自三月份开始，营业部正式开始了账户甄别工作。营业部全部员工对照客户档案等原始资料和系统记录对所有人民币账户进行全面排查，对账户信息一一进行对照，甄别账户分类，确信其标准程度和存在的风险，依照甄别结果在柜面系统进行分类标识，成立不合格账户台账。尽管大伙儿对此项工作的艰苦性有所估量，但真正干起来，才发觉这项工程的复杂性和难度超出了所有人的预料。

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