下面是小编为大家整理的2022工程项目党课【精选推荐】,供大家参考。希望对大家写作有帮助!
工程项目党课20226篇
【篇1】工程项目党课2022
工程项目管理“内训课”
培训对象：
企业项目负责人 工程项目主管 项目人员
课程收获：
• 一个以非项目运作为主要特征的企业，同样可以清晰认识并有效管理一个以往较少涉足的工程建设项目，并以此奠定自己组织的项目管理体系基础。
• 通过课程，参训学员可以提高以下方面的管理能力：
• 有机会体验如何将现代项目管理的系统
课程大纲：
（第一天）
1．不同项目生命期及其管理特性
2．项目的管理目标及其保障实施措施
3．项目的过程管理规律和主要管理工具
案例分析：某地产工程项目建设和项目运行过程分析
案例分析：
“某工程技术方案”的选择
4．EPC等现代工程管理模式特点分析
（第二天）
5．业主在不同管理模式中的角色和管理效果
案例分析：某建设工程大面积坍塌事故分析
6．项目决策机制与项目运行效率
案例分析：某大型水泥厂承包工程项目001号文件
7．项目环境与管理对象
案例分析：某市政道路工程项目利害关系人分类和影响分析
（第三、第四天）
8．分散采购与集中采购
案例分析：某地产建设项目集中采购给甲方管理带来的困惑
案例分析：如何恰当的选择承包商
9．WBS在甲方和乙方管理中的区别、价值和应用
案例分析：WBS与人力资源优化
10．项目网络图
11．关键路径法CPM
12．甲方项目计划编制和乙方计划审核
案例分析：某啤酒厂扩建工程甲方与总包商及各分包商之间的工作界面分析
（第五天、第六天）
13．各方对质量的认识和分歧
14．承包商合同管理三部曲
案例分析：某工程承包合同及其管理过程
15．项目成本管理与控制的系统方法简介
案例分析：估算和预算之间的关系和影响
（第七天）
16．对监理公司功能和作用的再认识
17．风险及其管理对进度和成本的影响
18．风险及其管理与项目计划的优化
案例分析：某工程建设项目的常见风险和应对措施
（第八、第九天）
19．甲方的外部沟通
20．承包商冲突管理
案例分析：某工程建设现场问题剖析及其关键环节
21．设计或计划变更对工程的影响
22．变更管理机制与原则
案例分析：
某污水处理工程招标图纸变更导致的问题分析
（第十天）
23．项目验收与交付管理
案例分析：某工程建设合同收尾常见问题
24．对管理收尾的管理及其认识
案例分析：
【篇2】工程项目党课2022
郑州大学远程教育学院模拟试题
答案制作者By 百里屠苏语录
新浪微博：xyh881109@sina.com
微信：xyh881109
一、 单项选择题(每题的备选项中，只有一个最符合题意)
1、建设工程项目不同参与各方的项目管理之间存在着（ C ）的关系。
A、对立? B、统一 C、对立统一 D、不相关
2、在国际上，设计、采购和施工任务综合的承包被称为（A ）。
A、EPC承包 B、联合体承包 C、D+B承包 D、CM总承包
3、项目管理的核心任务是( C )
A、环境管理 B、信息管理 C、目标控制 D、组织协调
4、恰当的项目范围（A ）是成功实施工程项目的关键。
A、定义 B、变更 C、管理 D、确认
5、工程项目策划是一个（C）的工作过程。
A、强制性 B、封闭性 C、开放性 D、循环性
6、项目管理方法的核心是风险管理与（A ）相结合。
A、目标管理 B、质量管理 C、投资管理 D、技术管理
7、对技术复杂的、工期较长的大型建筑工程，从施工承包商角度应选择（ B ）组织结构形式。
A、项目 B、矩阵 C、职能 D、直线
8、在建筑安装工程费用组成中，属于措施费的是工程（D ）。
A、排污费 B、设备费 C、保险费 D、安全文明施工费
9、工程项目管理组织一般分为四个层次，按从上到下顺序第三个层次是（B ）。
A、决策层 B、操作层 C、执行层 D、协调层
10、建设工程项目的实施需要人力资源、物质资源和（C）资源。
A．成本 B．质量 C．信息 D．合同
二、多项选择题(每题的备选项中，至少有2个或2个以上最符合题意)
11、建设项目管理的内涵是：自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制使项目（ACD ）的三大目标得以实现。
A、费用 B、协调 C、质量 D、进度 E、合同
12、我国大型复杂工程设计一般分为（ACD）
A、初步设计 B、方案设计 C、技术设计 D、施工图设计 E、总体设计
13、限额设计是根据( AE )思想和要求提出的设计阶段控制建设项目投资的一种技术方法。
A、被动反应变为主动控制 B、主动控制变为被动反应 C、事后核算变为事前控制
D、事前控制变为事后核算 E、事后核算变为事中控制
14、施工阶段承包方项目管理任务是（ABCD）。
A、成本控制 B、进度控制 C、质量控制 D、安全控制 E、组织与协调
15、工程项目策划需整合各方面专家在（ABD）等多方面的知识。
A、经济知识 B、组织知识 C、外语知识 D、技术知识 E、文学知识
三、是非题：（说明：正确的选"A",错误选"B"）
16、建设工程的保修期，自验收合格之日起计算。（A）
17、一部电影的制作也是项目的一种形式。（A）
18、某技改工作中，要求总装车间生产能力的扩大必须与发动机生产能力相配套，这属于项目的协作界面问题。（A）
19、设计阶段的进度控制，是对设计工作进度进行计划、监督和协调（A）
20、香蕉曲线是由两条S型曲线组成的描述工程项目施工进度控制界限的曲线（B ）
一、简答题
1．简述工程项目的建设程序？
2．进度、质量、成本三项目标是什么关系？
答：由下图可说明质量、进度、成本三大目标之间存在着对立统一的关系。
3．成本分析的基本方法有哪些？
答：（1）比率法；
（2）差额计算法；
（3）因素分析法；
（4）比较法。
4．简述竣工验收条件？
答：竣工验收条件：
（1）完成建设工程设计和合同规定的各项内容；
（2）有完整的技术档案和施工管理资料；
（3）有工程使用的主要材料、构配件和设备的进场试验报告；
（4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
（5）有施工单位签署的工程保修书。
5、简述组织流水施工时，划分施工段的原则：
（1）专业施工队在各个施工段上的劳动量大致相等；
对多层或高层建筑物，施工段数目要满足合理流水施工组织的要求，即；
（2）每个施工段要有足够的工作面，能满足合理施工组织的要求；
（3）有利于保证施工项目结构整体的完整性；
（4）对于多层项目施工，既要分施工段，又要分施工层，以便于组织有节奏、连续、均衡地流水施工。
二、计算题
已知某工程包括八项施工过程，根据施工方案确定的施工逻辑关系如表所示，试绘制双代号施工网络进度计划，并指出关键线路。
解：
由题中条件可计算出总工期为 14 天，双代号网络图见下图：（双箭线所示即为关键线路）
办公室卫生管理制度
一、主要内容与适用范围
1．本制度规定了办公室卫生管理的工作内容和要求及检查与考核。
2．此管理制度适用于本公司所有办公室卫生的管理
二、定义
1．公共区域：包括办公室走道、会议室、卫生间，每天由行政文员进行清扫；
2．个人区域：包括个人办公桌及办公区域由各部门工作人员每天自行清扫。
1. 公共区域环境卫生应做到以下几点：
1） 保持公共区域及个人区域地面干净清洁、无污物、污水、浮土，无死角。
2） 保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明。
3） 保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。4） 保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整洁。
5） 保持卫生间、洗手池内无污垢，经常保持清洁，毛巾放在固定（或隐蔽）的地方。
6） 保持卫生工具用后及时清洁整理，保持清洁、摆放整齐。7） 垃圾篓摆放紧靠卫生间并及时清理，无溢满现象。
2. 办公用品的卫生管理应做到以下几点：
1） 办公桌面：办公桌面只能摆放必需物品，其它物品应放在个人抽屉，暂不需要的物品就摆回柜子里，不用的物品要及时清理掉。
2） 办公文件、票据：办公文件、票据等应分类放进文件夹、文件盒中，并整齐的摆放至办公桌左上角上。3） 办公小用品如笔、尺、橡皮檫、订书机、启丁器等，应放在办公桌一侧，要从哪取使用完后放到原位。4） 电脑：电脑键盘要保持干净，下班或是离开公司前电脑要关机。5） 报刊：报刊应摆放到报刊架上，要定时清理过期报刊。
6） 饮食水机、灯具、打印机、传真机、文具柜等摆放要整齐，保持表面无污垢，无灰尘，蜘蛛网等，办公室内电器线走向要美观，规范，并用护钉固定不可乱搭接临时线。7） 新进设备的包装和报废设备以及不用的杂物应按规定的程序及时予以清除。3. 个人卫生应注意以下几点：
1） 不随地吐痰，不随地乱扔垃圾。
2） 下班后要整理办公桌上的用品，放罢整齐。
3） 禁止在办公区域抽烟。4） 下班后先检查各自办公区域的门窗是否锁好，将一切电源切断后即可离开。
5） 办公室门口及窗外不得丢弃废纸、烟头、倾倒剩茶。
4．总经理办公室卫生应做到以下几点：1） 保持地面干净清洁、无污物、污水、浮土，无死角。2） 保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明。
3） 保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。4） 保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整洁。
三、 检查及考核 每天由领导检查公共区域的环境，如有发现不符合以上要求，罚10元/次。
【篇3】工程项目党课2022
催款函
某公司：
年 月 日，贵司与我司签订了某合同，双方约定，贵司曾于 年 月 日支付了合同总价的60%预付款，余款40%按合同约定待施工完毕移交正式使用后7个工作日付清。但从施工完毕至现在，贵司便未再按约定支付分文，加上施工期间（经确认）增加的工程量，现累计已欠 元，显已违约。
鉴于双方此前的合作关系较好，现特致函请贵司于 日前将所欠款项支付我司。如贵司仍不能按期支付，我司将按有关规定向贵司追索欠款，甚至采取相关法律措施，届时，贵公司可能要承担诉讼而带来的更大损失。
此致
敬礼
*********有限公司 年 月 日
【篇4】工程项目党课2022
第一条[目的和依据]为了促进我国建设工程项目管理健康发展，规范建设工程项目管理行为，不断提高建设工程投资效益和管理水平，依据国家有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条[适用范围]凡在中华人民共和国境内从事工程项目管理活动，应当遵守本办法。
本办法所称建设工程项目管理，是指从事工程项目管理的企业(以下简称项目管理企业)，受工程项目业主方委托，对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务活动。
第三条[企业资质]项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。
工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等企业可以在本企业资质以外申请其他资质。企业申请资质时，其原有工程业绩、技术人员、管理人员、注册资金和办公场所等资质条件可合并考核。
第四条[执业资格]从事工程项目管理的专业技术人员，应当具有城市规划师、建筑师、工程师、建造师、监理工程师、造价工程师等一项或者多项执业资格。
取得城市规划师、建筑师、工程师、建造师、监理工程师、造价工程师等执业资格的专业技术人员，可在工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等任何一家企业申请注册并执业。
取得上述多项执业资格的专业技术人员，可以在同一企业分别注册并执业。
第五条[服务范围]项目管理企业应当改善组织结构，建立项目管理体系，充实项目管理专业人员，按照现行有关企业资质管理规定，在其资质等级许可的范围内开展工程项目管理业务。
第六条[服务内容]工程项目管理业务范围包括：
(一)协助业主方进行项目前期策划，经济分析、专项评估与投资确定;
(二)协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续;
(三)协助业主方提出工程设计要求、组织评审工程设计方案、组织工程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制;
(四)协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采购招标;
(五)协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督实施;
(六)协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，向业主方移交竣工档案资料;
(七)生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估;
(八)项目管理合同约定的其他工作。
第七条[委托方式]工程项目业主方可以通过招标或委托等方式选择项目管理企业，并与选定的项目管理企业以书面形式签订委托项目管理合同。合同中应当明确履约期限，工作范围，双方的权利、义务和责任，项目管理酬金及支付方式，合同争议的解决办法等。
工程勘察、设计、监理等企业同时承担同一工程项目管理和其资质范围内的工程勘察、设计、监理业务时，依法应当招标投标的应当通过招标投标方式确定。
施工企业不得在同一工程从事项目管理和工程承包业务。
第八条[联合投标]两个及以上项目管理企业可以组成联合体以一个投标人身份共同投标。联合体中标的，联合体各方应当共同与业主方签定委托项目管理合同，对委托项目管理合同的履行承担连带责任。联合体各方应签订联合体协议，明确各方权利、义务和责任，并确定一方作为联合体的主要责任方，项目经理由主要责任方选派。
第九条[合作管理]项目管理企业经业主方同意，可以与其他项目管理企业合作，并与合作方签定合作协议，明确各方权利、义务和责任。合作各方对委托项目管理合同的履行承担连带责任。
第十条[管理机构]项目管理企业应当根据委托项目管理合同约定，选派具有相应执业资格的专业人员担任项目经理，组建项目管理机构，建立与管理业务相适应的管理体系，配备满足工程项目管理需要的专业技术管理人员，制定各专业项目管理人员的岗位职责，履行委托项目管理合同。
工程项目管理实行项目经理责任制。项目经理不得同时在两个及以上工程项目中从事项目管理工作。
第十一条
[服务收费]工程项目管理服务收费应当根据受委托工程项目规模、范围、内容、深度和复杂程度等，由业主方与项目管理企业在委托项目管理合同中约定。
工程项目管理服务收费应在工程概算中列支。
第十二条[执业原则]在履行委托项目管理合同时，项目管理企业及其人员应当遵守国家现行的法律法规、工程建设程序，执行工程建设强制性标准，遵守职业道德，公平、科学、诚信地开展项目管理工作。
第十三条[奖励]业主方应当对项目管理企业提出并落实的合理化建议按照相应节省投资额的一定比例给予奖励。奖励比例由业主方与项目管理企业在合同中约定。
第十四条[禁止行为]项目管理企业不得有下列行为：
(一)与受委托工程项目的施工以及建筑材料、构配件和设备供应企业有隶属关系或者其他利害关系;
(二)在受委托工程项目中同时承担工程施工业务;
(三)将其承接的业务全部转让给他人，或者将其承接的业务肢解以后分别转让给他人;
(四)以任何形式允许其他单位和个人以本企业名义承接工程项目管理业务;
(五)与有关单位串通，损害业主方利益，降低工程质量。
第十五条[禁止行为]项目管理人员不得有下列行为：
(一)取得一项或多项执业资格的专业技术人员，不得同时在两个及以上企业注册并执业。
(二)收受贿赂、索取回扣或者其他好处;
(三)明示或者暗示有关单位违反法律法规或工程建设强制性标准，降低工程质量。
第十六条[监督管理]国务院有关专业部门、省级政府建设行政主管部门应当加强对项目管理企业及其人员市场行为的监督管理，建立项目管理企业及其人员的信用评价体系，对违法违规等不良行为进行处罚。
第十七条[行业指导]各行业协会应当积极开展工程项目管理业务培训，培养工程项目管理专业人才，制定工程项目管理标准、行为规则，指导和规范建设工程项目管理活动，加强行业自律，推动建设工程项目管理业务健康发展。
第十八条本办法由建设部负责解释。
第十九条本办法自2004年12月1日起执行。
【篇5】工程项目党课2022
《工程项目管理》课程教案首页
学生专业
管理学院 工程管理专业
学时数
第一篇 工程项目系统 共8时
1.工程项目和项目管理 2学时
2.工程项目的前期策划 3学时
3.工程项目系统分析 3学时
教学目的
1.让学生通过学习从总体上了解工程项目的概念和特点，了解可行性研究和评价工作，了解工程项目的系统性；
2.通过学习熟悉工程项目的目的、使命和成功的标准，熟悉工程项目系统和工程项目管理目标，熟悉工程项目前期策划的过程和主要工作，熟悉工程项目的定义和方案策化，3.通过学习掌握工程项目的目标设计方法，掌握工程项目的结构分析。
教学内容
主要内容包括：
工程项目的概念和特点
工程项目的目的、使命和成功的标准
工程项目系统
工程项目管理系统
工程项目的前期策划工作
工程项目的目标设计
工程项目的定义和方案策划
工程项目的可行性研究和评价
工程项目常用的系统分析过程和方法
工程系统分解结构（EBS）
工程项目分解结构（WBS）
工程项目系统界面分析
教学重点
1.工程项目的概念和特点、工程项目成功的标准
2.项目前期策划工作过程
3. 工程项目的目标设计
4.工程项目的定义和方案策划
5.工程项目的系统性
6.工程项目的结构分析
教学难点
1. 工程项目的概念和特点
2. 项目目标设计的方法
3. 工程项目的结构分析
教学进程
1．工程项目基本概念与基本知识介绍(30分钟)
2．工程项目的目的、使命和成功的标准(20分钟)
3. 工程项目系统的总体描述(20分钟)
4.工程项目管理系统(20分钟)
5．介绍工程项目前期策划工作(25分钟)
6.讲解工程项目构思的选择(15分钟)
7．工程项目的目标设计方法的介绍(50分钟)
8．工程项目定义和总方案策划过程(30分钟)
9. 工程项目可行性研究与评价内容的介绍(15分钟)
10.介绍工程项目常用的系统分析过程和方法(20分钟)
11．讲述工程项目范围的确定方法(20分钟)
12．工程系统分解结构（EBS）方法的介绍(30分钟)
13．工程项目分解结构（WBS）方法的介绍(40分钟)
14. 工程项目系统界面分析方法介绍(10分钟)
15.工程项目的描述体系(15分钟)
教学方法
课堂讲述为主
教具
一些正反案例
作业
见各节要求
备注：教学进程一栏可根据教学内容的多少自定页数
第一篇 工程项目系统一、本单元教学内容工程项目和项目管理
工程项目的前期策划
工程项目系统分析
二、本单元的教学方式课堂讲授为主，尽量穿插些实际的、有益的、有趣的例子以及案例的分析。
三、本单元师生活动设计1．让学生对工程项目管理提出自己的认识，进行课堂讲解，重点针对一些没有搞清楚的问题。
2．将成功的例子反向引导学生思维。
3．对学生较熟悉的公路工程项目，提出公路工程项目环境调查与分析的内容。
4．对系统分解结构、项目分解结构，可以要求针对多个案例，并结合造价课程的知识让学生对项目分解结构进行练习，以加强学生的掌握程度。
四、讲课提纲提纲要点：
（一）工程项目和项目管理
1．工程项目
2．工程项目的目的、使命和成功的标准
3．工程项目系统的总体描述
4．工程项目管理系统
（二）工程项目的前期策划
1．工程项目前期策划工作
2．工程项目的构思
3．工程项目的目标设计
4．工程项目的定义和总方案策划
5．工程项目可行性研究与评价
6．工程项目前期策划中应注意的几个问题
（三）工程项目系统分析
1．工程项目常用的系统分析过程和方法
2．工程项目范围的确定
3．工程系统分解结构（EBS）
4．工程项目分解结构（WBS）
5．工程项目系统界面分析
6．工程项目的描述体系
（一）工程项目和项目管理
1．工程项目
1）项目的概念：具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。
2）工程项目的特点
(1)工程项目的可交付成果——工程技术系统。
(2)工程项目具有特定的目标。
(3)工程项目实施的约束条件。
工程项目环境系统
工程项目目标系统
工程项目对象系统
工程项目行为系统
4．工程项目管理系统
1）项目管理的概念
2）工程项目管理的基本目标
3）工程项目管理系统结构
(1)整个工程系统范围
(2)项目全过程各阶段
(3)项目管理的职能分解
（二）工程项目的前期策划
1．工程项目的前期策划工作
1）概述
项目的前期策划就是指项目构思到项目批准立项确定项目为止的这一阶段，主要是上层管理者的工作，前期策划工作的主要任务实寻找并确定项目目标、定义项目，并将项目进行详细技术经济论证。
2）项目前期策划的过程和主要工作
(1)项目构思和选择
构思产生于上层系统的需要和期望
(2)项目的目标设计和项目定义（对目标的书面说明）
①环境调查析和问题研究
②目标设计（提出目标因素，建立目标体系）
③项目的定义，规定项目的构成和界限，对项目的目标做出说明
④项目的审查 评价目标分析 提出项目建议书
(3)可行性研究，对实施方案进行全面的技术经济分析
(4)评价和决策
3）项目前期策划工作的重要作用
(1)项目构思和项目目标的确定项目方向的问题
(2)影响全局
2．工程项目的构思
1）构思的产生
任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有:
(1)通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。
(2)上层系统运行存在问题或困难。
(3)为了实现上层系统的发展战略。
(4)项目业务。
(5)通过生产要素的合理组合，产生项目机会。
2）项目构思的选择
由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦 胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般 只能从如下几个方面来把握：
(1)上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。
(2)考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。
(3)充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。
这样综合考虑“构思---环境---能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。
3．工程项目的目标设计
1）目标管理方法
目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：
(1)在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。
(2)在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。
(3)将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。
(4)将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。
(5)在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。
(6)在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在：
①在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；
②项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动；
③在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。
④其他问题。
2）环境调查情况
⏹环境调查的作用
环境调查是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。
(1)通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。
(2)通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。
(3)通过情况分析确定项目的边界条件状况。
(4)为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。
(5)通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。
⏹环境调查的内容
情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括：
(1)拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。
(2)上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。
(3)企业所有者或业主的状况。
(4)能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。
(5)自然环境及其制约因素。
(6)社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。
(7)政治环境和法律环境。
⏹ 环境调查方法
3）问题的定义
⏹问题定义的基本步骤为：
(1)对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。
(2)对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。
(3)分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。
4）提出目标因素
⏹目标因素的来源
●目标因素通常由如下几方面决定：
(1)问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。
(2)有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。
(3)对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。
⏹常见的目标因素
一个工程项目的目标因素可能有如下分类：
(1)问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。
(2)项目自身的（与建设相关）目标。
(3)其他目标因素.
⏹各目标因素指标的初步确定
●确定目标因素指标应注意以下几点：
(1)真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。
(2)切合实际，实事求是。
(3)目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。
(4)目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。
(5)项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑：
①通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。
②基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。
③项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。
(6)项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。
(7)目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。
⏹投资收益率的确定
在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：
(1)资金成本
(2)项目所处的领域和部门
(3)项目分险的大小
(4)通货膨胀的影响
(5)对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率
(6)其他因素
5）目标系统的建立
⏹目标系统结构
项目目标系统至少有如下三个层次:
●系统目标
(1)功能目标
(2)技术目标
(3)经济目标
(4)社会目标
(5)生态目标
●子目标
子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。
● 执行目标
可子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成。
⏹目标因素的分类
●按照性质,目标因素可以分为:
(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。
(2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。
●按照目标因素的表达,它们又可以分为:
(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。
(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。
⏹目标因素之间的争执
(1)强制性目标与期望目标发生争执。
(2)果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目存在自身的矛盾性。
(3)期望目标因素的争执。
(4)在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标。
⏹目标系统设计的几个问题
(1)由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。
(2)在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。
(3)在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；
但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。
4．工程项目的定义和总方案策划
1）项目构成界定
上层系统有学多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：
●最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；
●最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是项目必须 解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2 ；
●优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合U3 ；
2）项目定义
项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括：
（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；
（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；
（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素；
（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；
（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；
（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；
（7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。
3）提出项目总体方案
4）项目的审查和选择
⏹项目审查
审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：
● 问题的定义
●目标系统和目标因素
●项目的初步评价
⏹项目选择
选择的总体目标通常有:
(1)通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。
(2)使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。
(3)企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。
(4)项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。
5）提出项目建议书,准备可行性研究
(1)项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转变成具体的实在的项目任务。
(2)提出要求,确定责任者。
(3)建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。
前述的项目目标设计以及项目定义过程见 教材图。
5．工程项目的可行性研究和评价
可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。
1）可行性研究前的工作
⏹任命负责人。
⏹研究小组的成立或研究任务的委托。
⏹工作圈子的指定。
⏹研究深度和广度要求,以及研究报告内容的确定。
⏹可行性研究开始和结束的时间的确定以及工作计划的安排。
2）可行性研究的步骤和内容
不同的项目，其具体研究内容不同。工业项目可行性研究内容包括：
(1)总论
(2)市场研究
(3)环境和资源条件研究
(4)建设方面的研究
(5)工程运营方面的研究
(6)健康、安全和环境保护方面的研究
(7)投资估算
(8)融资方案
(9)财务评价
(10)国民经济评价
(11)社会评价
(12)风险评价
(13)研究结论与建议
(14)附图、附表、附件
项目可行性研究的基本要求
(1)大量调查研究,以第一手资料为依据,客观地反映和分析问题,不应带任何主观观点和其他意图。
(2)可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。
(3)多方案比较,无论是项目的构思,还是市场战略、产品方案、项目规模、技术措施、厂址的选择、时间的安排、筹资方案等，都要进行多方案比较。
(4)在可行性研究中，许多考虑是基于对将来情况的预测上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，所以要加强风险分析。
(4)可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。
3）工程项目的评价
项目评价是对可行性研究报告的全面评价，有时还包括对项目前期策划工作过程的评价。项目评价是项目决策的依据，对立项后筹措资金、设计和计划以及防范风险有重要作用。
评价内容通常与可行性研究内容相对应。
6．工程项目前期策划中的几个问题
1）重视项目前期策划工作的安排。
2）一般在项目的前期策划阶段,上层管理者的任务是提出解决问题的期望,或将总的战略目标和计划分解,而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标,更不能立即提出解决问题的方案。
3）在整个过程中必须不断进行环境调查。
4）前期策划过程中设置若干决策点。
5）应争取高层组织的支持。
6）相关研究应详细、全面，定性与定量相结合，用数据说话，多用图表表示。
7）要加强风险分析。
8）充分考虑环境条件及与其他单位的合作。
（三）工程项目系统分析
1．工程项目常用的系统分析过程和方法
1）工程项目系统特点
系统的定义:系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成,且有特定功能的整体.任何工程项目都是一个系统,具有鲜明的系统特征
工程项目系统特点
◆结合性
◆相关性
◆目的性
◆开放性
◆动态性
2）项目系统分析的作用
项目系统分析是项目管理的基础工作，又是项目管理最有力的工具。
3）项目系统分析过程
◆全面研究
◆系统分解方法
◆系统单元联系（界面）分析
◆项目系统说明
4）项目系统分解方法
◆结构化分解方法
◆过程化分解方法
2．工程项目范围的确定
1）概述
项目范围的概念：
☐产品范围
☐项目范围
确定项目范围的重要性
☐项目范围是项目管理的对象
☐项目范围是项目设计和计划的依据
☐有助于分清项目组织责任
☐项目范围是项目实施控制的依据
2）工程项目范围确定过程
3）工程成本项目范围的确定
•工程技术系统范围的确定
•合同条款
3．工程系统分解结构（EBS）
1）功能面
–定义
–常见分解方法
•按产品结构分解
•按平面或空间位置进行分解
•每一个车间、一栋建筑物还可以分解
2）专业工程要素
–概念
–形态
–子系统
4．工程项目分解结构
1）工程项目结构分析的概念
项目结构分解是将系统分解成互相独立、互相影响、互相联系的工程活动,在国外的项目管理中人们将这项工作的结果称为工作分解结构,即WBS(WORK BREAKDOWN STRUCTURE).
2）工程项目结构分解的作用
–保证项目结构的系统性和完整性
–使项目形象透明，方便管理
–作为工期计划、成本和费用估计的依据
–用于建立项目目标保证体系
–可对项目单元进行详细设计，确定实施方案，进行实施控制
3）工程项目结构分解的结果
（1）树形结构图
（2）项目结构分析表
4）工程项目结构分解方法
在工程系统分解结构EBS基础上进行，将工程项目的实施过程按照一定的规则分解为若干项目单元（实施活动）
(1)按功能区间的分解:实质上工程项目的运行是工程所属的各个功能的综合作用的结果,通常在项目技术设计前将项目的总功能目标逐步分解成各个部分的局部功能目标,再作功能面目录,详细的说明该功能的特征.常见的可分为如下几个层次:
①以产品结构进行分解
②按平面或空间位置进行分解
③每一个车间等还可分解为多个功能面
④对在整个工程中起作用的,或属于多功能面上的要素可作为独立的功能对待
（2）按实施过程分解
整个工程,每一个功能或要素作为一个相对独立的部分,必然经过项目实施的全过程,可以按照过程化的方法进行分解,只有按实施过程进行分解才能得到项目的实施活动.
5）工程项目分解结构编码设计
对每个项目单元进行编码是现代化信息处理的要求.
通过编码给项目单元以标识,使他们互相区别.
项目的编码一般按照结构分解图,采用“父码+子码”的方法编制
6）工程项目结构分解的基本原则
(1)应在各层次上保持项目内容上的完整性,不能遗漏任何必要的组成部分.
(2)一个项目单元JI只能从属于某一个上层单元J,不能同时交叉属于两个上层单元J和I.
(3)由一个上层单元J分解得到的几个下层项目单元J1、J2．．．．JN 应有相同的性质.
(4)项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容,应有较高的整体性和独立性,单元之间的工组责任,界面应尽可能小而明确.
(5)项目结构分解是为项目的计划和实施控制服务的,是计划和控制的主要对象.
(6)项目分解结构应有一定的弹性,应能方便的扩展项目的范围、内容和变更项目的结构.
(7)符合要求的详细程度
通常确定结构分解的详细程度要综合考虑如下几方面因素:
①项目承担者的角色
②工程的规模和复杂程度
③风险程度
④承包商或工程小组的数量
⑤项目实施的不同阶段
⑥各层次管理者对项目计划和失火四状况报告的结构,详细程度和深度的要求.
5．工程项目系统界面分析
1）界面的概念
各类项目单元之间存在着负责的关系,即它们之间存在着界面.系统单元之间界面的划分和联系分析是项目系统分析的内容.
在工程项目中界面具有广泛的意义,项目的各类系统,它们的系统单元之间,以及系统与环境之间都存在界面.例如:
(1)目标系统的界面
(2)技术系统的界面.
(3)行为系统的界面
(4)组织系统的界面.
(5)项目的各类系统与外界环境系统之间存在着复杂的界面.
2）界面管理
在项目管理中,界面是十分重要的,大量的矛盾、争执、损失都发生在界面上.
对于大型的复杂的项目,界面必须经过精心组织和设计,并纳入整个项目管理的范围.
对于界面管理的要求如下:
(1)界面管理首先要保证系统界面之间的相容性,使项目系统单元之间有良好的接口,有相同的规格.
(2)保证系统的完备性,不失掉任何工作、设备、数据等,防止发生工作内容、成本和质量责任归属的争执.
(3)对界面进行定义,并形成文件,在项目的实施中保持界面清楚,当工程发生变更时特别应注意变更对界面的影响.
(4)界面通常位于专业的接口处,项目生命期的阶段连接处.
(5)在项目的设计、计划和施工中,必须注意界面之间的联系和制约,解决界面之间的不协调、障碍和争执,主动的、积极的管理系统界面的关系,对相互影响的因素进行协调.
3）项目系统界面的定义文件
项目系统界面定义文件应能够综合的表达界面的信息,如: 界面的位置; 组织责任的划分; 技术界限; 工期界限,活动关系、资源、信息、能量的交换时间安排; 成本界限等.
6．工程项目的系统描述
1）工程项目系统描述体系
项目结构图展现的是项目的总体范围,是概念性的结构形象.
工程项目的系统描述文件可以分为以下几个层次:
(1)项目系统目标文件
(2)项目的工程技术设计文件
工程的设计文件是按照目标文件编制的,其中最重要的有如下几个:
①规划设计文件
②各栋建筑的策划文件
③功能面或空间的要求说明
(3)实施方案和计划文件
(4)工作包说明
工作包说明的主要内容包括:
(1)子项目名
(2)工作包编码
(3)日期和修改版次
(4)工组包名称
(5)工作包内容
(6)前提条件
(7)工序描述
(8)责任人
(9)其他参加人
(10)费用
(11)工期
2）项目系统描述系统的关系
项目系统的描述文件有上述几个层次,它们共同构成对项目的系统描述.
在项目的过程中上述文件之间存在时间顺序和依存关系.通常由目标文件决定技术设计,再一起决定实施方案和计划,依此类推。
3）项目系统以描述体系的管理
项目成功的最关键因素是目标和工作范围明确.
对项目系统描述体系的管理包括:
(1)对项目系统状态描述体系进行标识
(2)在系统描述文件确定后,对项目系统状况的任何变更应进行严格控制,确保工程项目变更不损害系统目标、性能、费用和进度,不造成混乱.
(3)在项目过程中可以利用项目系统描述文件对设计、计划和施工过程进行经常性的检查和跟踪.
(4)在工程竣工交付前,应以项目系统描述体系对项目的实施过程和最终工程状况进行全面审核,其目的是验证项目的目标是否全面完成,技术系统状态是否符合规范和合同要求.
五、思考题1．工程项目管理的作用在一个项目上通过哪些方面体现出来？
2．针对某公路工程项目，提出环境调查的内容和方法。
3．在项目管理中有哪些系统可以用树形结构方式描述？
【篇6】工程项目党课2022
项目融资的国际含义：为一个特定的经济实体安排的融资，现金流量和收益作为还款来源，资产作为贷款的安全保障。国内含义：以境内的建设项目的名义在国外筹集资金，项目预期的现金流量作为还款来源，项目资产和权益，承担债务偿还责任项目发起人的其他资产作为担保。项目融资的方式：无追索权的项目融资（纯粹的项目融资，即贷款的还本付息完全依赖于项目的经营收入）、有追索权的项目融资（即除了以贷款项目的经营收益作为还款来源和取得物权担保外，贷款银行还要求有项目实体以外的第三方提供担保）。项目融资的特点：1）一般项目融资的一次性融资金额巨大，因此贷款和担保文件很复杂，并且经常需要对融资结构进行创新。2）因为项目建设期和回收期长，不确定因素多，所以贷款人需要对项目的技术和经济效益、项目发起人和经营者的实力进行评估，并对正在建设或运营的项目本身进行监控。3）项目一般具有良好的经济效益和社会效益。4）在一定程度上依赖于项目的资产和现金流量，贷款人对项目的发起人没有完全的追索权。5）贷款人因承担项目风险而要求较高的资金回报和费用。项目融资和企业融资的区别：1）融资依据：项目融资是项目未来的现金流量，企业融资是资金资产。2）追索方式：项目融资是无追索或有限追索，企业融资是无限追索。3）还款来源：项目融资是预期的收益，企业融资是企业自身的现金流入和企业的全部资产作为保证。项目融资的功能：风险分担、规避政治风险、避免财务恶化、突破借款限额、享受税收优惠待遇功能。项目融资的基本原则：1项目由一个发起人分离的独立的实体所有。2项目个体的营业活动范围有严格限制。3项目个体拥有独立营运的各项权利。4贷款人拥有项目所有资产和权益的第一顺位求偿权力。5贷款人充分了解并接受项目的风险或项目风险已被适当分担。项目融资适用范围：主要用于需要巨额资金，投资风险大而传统融资方式又难以满足，但一旦成功后现金流量稳定的工程项目。项目融资的参与者：项目发起人、项目的直接主办人、项目的债务资金提供者、财务顾问、保证人、专家、律师、项目所在国政府、保险公司。项目融资的四大模式：1项目的投资结构：项目资产的所有权结构，表示项目的投资者对项目资产权益的法律拥有形式和项目投资者之间的法律合作关系。2项目的融资结构：项目融资的核心部分。3项目的资金结构：项目的资金结构设计关注的是项目资金中股本资金、准股本资金和债务资金的形式，相互间的比例关系以及各自来源等方面。4项目的信用保证结构。对于贷款人而言，项目融资的安全性来自：保险公司对项目贷款的保险、项目本身的经济强度、项目之外的各种直接或间接的担保。项目融资的合同文件体系：项目基本文件、融资方面的文件、担保抵押文件及其辅助文件、专家报告及法律意见书。项目融资计划阶段分：投资决策分析、确定项目投资结构、初步融资计划、设计融资结构和资金结构。可行性研究特点：预见性、公正性、可靠性、科学性。可行性研究依据：1国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区规划，经济建设的指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术、经济政策以及国家和地方法规等。2经过批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向性协议等。3由国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划和工业基地规划，对于交通运输项目建设要有有关的江河流域规划与路网规划等。4国家进出口贸易政策和关税政策。5当地的拟建厂址的自然、经济、社会等基础资料。6有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料等。7由国家颁布的建设项目可行性研究以及经济评价的有关规定。8包含各种市场信息的市场调查报告。可行性研究的一般要求：1必须站在公正客观的立场上进行调查研究，做好基础资料的收集工作。2可行性研究报告的内容深度必须达到国家规定的标准，基本内容要完整，应尽可能多的占有数据资料，避免粗制滥造，搞形式主义。3为保证可行性研究的工作质量，应保证咨询设计单位有足够的工作周期，防止以各种理由不负责任何草率的行事。可行性研究的主要内容：投资必要性、技术、财务、组织、经济、社会价值可行性、环境影响评价、风险因素及对策。可行性研究步骤：项目机会研究—项目初步可行性研究—项目详细可行性研究—项目评估和决策。货币的时间价值：是指货币经过一定时间的投资和再投资所增加的价值，也
称资金的时间价值。项目现金流量分析：现金流量只计算现金收支，不计算非现金收支，只考虑现金，不考虑借款利息、并要求如实记录现金收支实际发生的时间。按照项目风险的阶段性划分：项目建设开发阶段风险（项目竣工延迟风险、建设费用增加风险）项目试生产阶段风险、项目生产经营阶段风险。按照项目的风险的表现形式划分：信用、完工、生产、市场、金融、政治、环境保护风险。按照项目的投入要素划分：人员、时间、资金、技术、其他风险。按照项目风险的可控性划分：项目的核心风险、项目的环境风险（项目的金融、部分项目的市场、项目的政治风险）。项目投资结构设计应考虑的要点：1投资者数目及各自的商业目的。2投资者的财务处理要求。3投资者的税收考虑。4资产拥有和产品利润分配情况。5投资者的债务追索风险考虑。6项目投资的变动要求（投资的可转让性、补充资本注入的灵活性要求）。7对项目现金流的特点和控制要求（不同项目现金流对投资结构的设计的影响、项目现金流量的控制要求对投资结构的影响）。公司型投资结构的优势：1）非公司负责性融资安排。2）公司股东承担有限公司。3）股东之间关系简单。4）项目的管理和协调容易。5）融资安排比较灵活。6）投资转让比较容易。劣势：投资者对项目的现金流量缺乏直接的控制、财务处理不便、税务劣势。
合伙制结构：至少两个以上合伙人之间以获取利润为目的的共同从事某项商业活动而建立起来的一种法律关系。不是一个独立的法律实体。普通合伙制结构特点：所有的合伙人对于合伙制结构的经营、合伙制结构的债务，以及其他经济责任和民事责任负有连带的无限责任。适用范围：会计师事务所、律师事务所、小型项目的开发结构。优势：1）资产拥有和债务连带方面：公司型结构资产是由公司而不是其股东所拥有的，而合伙制的资产则是由合伙人拥有；
公司型结构的股东对债务不承担直接责任，而普通合伙制的合伙人对项目承担直接连带责任。2）投资人对项目的管理权方面：公司型结构不是任一股东都能够请求去执行公司的管理权的，一般由公司董事会及其聘任的经理人员履行管理责任；
但在普通合伙制结构中，每个合伙人均可以要求以所有合伙人的名义去执行合伙制的权益，每个合伙人都有权参与合伙制的经营管理，并且各合伙人都承担着无限连带责任。3）会计处理和税务安排方面：税务安排灵活。劣势：1）权益转让不容易。2）无限连带责任。3）合伙人的道德风险。4）融资安排复杂。有限合伙制结构：是在普通合伙制基础上发展起来的一种合伙制结构。有限合伙制结构需要包括至少一个普通合伙人和至少一个有限合伙人。在有限合伙制结构中，普通合伙人负责合伙制项目的组织、经营、管理工作，并承担对合伙制结构债务的无限责任；
而有限合伙人不参与也不能够参与项目的日常经营管理，对合伙制结构的债务责任也被限制在有限合伙人已投入和承诺投入到合伙制项目中的资本数量，其主要责任是提供一定的资金。优点：具备普通合伙制在税务安排上的优点，一定程度上又避免了普通合伙制的责任连带问题。使用范围：1资本密集、回收期长但是风险较低的公用设施和基础设施项目。2投资风险大、税务优惠多、同时又具有良好勘探前景的资源类地质勘探项目。契约合资结构：项目发起人为实现共同的目的，根据合作经营协议而结合在一起的一种投资结构是一种大量采用并且被广泛接受的投资结构。契约型投资结构的优势：1资产拥有方面：该投资结构是通过一个投资者之间的合资协议建立起来的，每一个投资者直接拥有全部项目资产的一个不可分割的部分，直接拥有并有权独立处理与其投资比例相符的项目最终产品。相应的，投资者只承担与其投资比例相符的相应的责任，投资者之间没有任何连带责任或共同责任。2项目管理方面：契约型合资结构是由根据联合经营协议成立的项目管理委员会进行管理的。3税务安排方面：由于合资结构不是一个法人实体，所以项目本身不必缴纳所得税，其经营业绩可以完全合并到各个投资者自身的财务报表中去。4融资安排方面：每一个投资者均可以按照自身的发展战略和财务状况来安排项目融资。5法律规范方面：为投资者提供了较大的空间，可按照投资战略、财务、融资、产品分配和现金流量控制等方面的目标要求设计项目的投资结构和合资协议。契约型投资结构的劣势：1投资转让复杂。2结构设计与合伙制类同。3合资协议比较复杂。一般可供选择的
处理违约事件的主要方法：1违约方权益的稀释。2违约方权益的没收。3运用交叉担保条款处理违约方责任。4非违约方强制收购。项目融资模式设计的基本原则：实现有限追索和分担项目风险。项目融资模式设计的普遍问题：1投资者的完全融资期望。2投资者的表外融资要求。3项目融资与市场安排的结合。4近期融资与远期融资的协调。5税务筹划与融资成本。项目融资模式的基本结构特征：1贷款形式：1）以项目的现金流量为偿还债务的基础，贷款方直接为贷款方提供项目贷款。2）通过签订“远期购买”或“产品支付”的协议，由贷款方预先支付一定的资金来“购买”项目的产品或一定的资源储量。2信用保证：1）贷款人要求对项目的资产拥有第一抵押权，对于项目的现金流流量具有有效控制力。2）贷款人要求项目投资者将其与项目有关的一切契约性权益转让出来。3）贷款人要求项目投资者成立一个单一业务的实体来经营项目，尽量把项目的经营活动与投资者的其他业务分开限制该实体在项目融资安排之外筹措其他债务资金。4）在项目的开发建设阶段就开始提供贷款时，贷款人要求项目投资者提供项目的完工担保。5）在市场安排方面，要对项目产品的市场状况充满信心。3贷款阶段：项目开发建设、项目投产经营阶段。项目融资的基本模式：直接安排模式、项目公司模式、项目融资基本模式的变体。直接安排模式的两种典型操作方法：投资者统一安排融资并共同承担市场责任、投资者独立安排融资并各自承担市场责任。直接安排模式的特点：1项目投资者可根据其投资战略的需要，较灵活的安排融资结构。2有利于投资者进行税务结构方面的安排，降低融资成本。3项目投资者的资信状况对融资条件影响很大，信誉卓著的投资者往往能够得到较优惠的条件。4融资结构的设计比较复杂，在法律结构中实现有限追索相对困难。5不易实现融资的表外化，会对投资者的其他融资活动和经营活动产生一定的影响。项目公司模式（作为投资载体的项目子公司模式、作为经营主体的项目公司模式）.作为投资载体的项目子公司模式特点：1）项目子公司将作为项目投资者的代表，承担项目中全部的或主要的经济责任，投资者除提供必要的担保以外不承担任何直接的责任，因而对投资者而言容易表现外表融资。2）由于项目子公司是项目投资者为一个具体项目专门组建的，缺乏必要的信用和经营历史，所以可能需要投资者提供一定的信用支持和保证。3）容易划清项目的债务责任，相对于投资者直接安排融资而言，融资结构要简单清晰一些。4）一些国家和地区的税法对母子公司之间的税务合并有较严格的规定，使得在税务结构安排上灵活性可能较差。作为经营主体的项目公司模式特点：1）在融资过程中项目投资者不直接安排融资，项目的融资风险和经营风险大部分限制在项目公司。2）项目投资者通过完工担保、意向性担保等间接的信用保证形式支持项目公司的融资。3）项目公司统一负责项目的建设、生产、市场，并且拥有和控制项目资产和现金流量。4）在公司型合资结构中，通过项目公司安排融资，可以充分利用大股东在管理、技术、市场和资信等方面的优势，为项目获得一些条件相对较弱的小股东所根本无法得到的优惠的贷款条件。5）在税务安排上缺乏灵活性。6）债务形式选择上缺乏灵活性，很难满足不同投资者的各种融资要求。项目融资的经典模式：“设施使用”模式、“产品支付”模式、“杠杆租赁”模式、ABS模式（项目融资的趋势性模式）。“设施使用”模式：全称是以“设施使用协议”为基础的项目融资模式，是指围绕着一个工业设施或者服务性设施的使用协议作为主体安排项目融资。“设施使用”模式具体操作步骤：1）签订“设施使用协议”。2）组建项目管理公司。3）公开招标选择项目工程公司。4）构建项目融资的信用保证框架。“设施使用”模式特点：1）“无论提货与否均需付款”性质的设施使用协议是项目融资的关键部分。2）投资结构的选择比较灵活。3）适用于资本密集型、收益相对较低但相对稳定的基础设施项目。4）在税务结构处理上可能存在法律障碍。“产品支付”模式：全称是以“产品支付协议”为基础的项目融资模式，是指建立在贷款人从项目中购买某一特定矿产资源储量的全部或部分未来销量收入权益的基础上的融资安排。“产品支付”模式特点：1）产品支付融资是一种自我摊销的融资方式，灵活性较强。2）信用保证结构上比较独特容易实现有限追索甚至无追索的形
式。3）产品支付融资的额度和期限受到诸多因素的限制。4）贷款人购买的资源储量现值的预算，是安排产品支付融资的关键。“产品支付”模式变化形式：“生产贷款”模式（生产贷款根据项目预期的生产水平来设置融资的还款计划以适应项目经营在现金上的要求，贷款金额是根据项目资源储量的价值计算出来的，偿还贷款的首要来源是项目资源的开采收入，是一种根据项目在融资期间债务偿还能力设计的有限追索融资）、“黄金贷款”模式（是一种由项目产品所支付的融资，基本形式是利用黄金本身兼具的商品和货币双重特征，在项目建设初期由贷款人将一定数量的黄金借给项目投资者，以满足其项目建设的资金需要，而在项目的生产期间投资者再以生产出来的黄金分期偿还贷款）。“杠杆租赁”模式：是指以杠杆租赁结构为基础，通过资产出租人融资购买项目资产，然后出租给承租人的方式来安排融资的一种融资模式。融资租赁（金融租赁）：是由出租方以融资为目的，对承租人选定的设备进行购买，然后以收取资金为条件提供给承租方使用的一种租赁交易。“杠杆租赁”模式运作方式：筹备阶段（项目投资者设立项目公司、确定杠杆租赁经纪人、选择“股本参加者”、选择“债务参加者”）、租赁阶段、开发建设阶段、生产经营阶段、租赁届满阶段。“杠杆租赁”模式应用范围：既可作为一项大型项目的项目融资安排，也可以为项目的一部分建设工程安排融资。“杠杆租赁”模式特点：优点：融资成本较低、易实现完全融资、不直接拥有但仍控制项目资产。劣势：1）由于杠杆租赁融资模式结构相当复杂，所以组织成功也相当困难。2）不易对融资进行重新安排。ABS模式：全称为“资产支持证劵化”融资模式，是指以目标项目所拥有的资产为基础，以该项目资产的未来预期收益为保证，在资本市场上发行高级债券来筹集资金的一种项目融资模式 。ABS模式运作方式：1准备阶段（确定目标资产、组建特定目的中介、目标资产权益转让）2证劵化阶段（确立交易结构、信用增级、证券发售）3建设与经营阶段（支付建设、经营管理、收益分配）。ABS模式特点：1）可以大幅度降低融资成本。2）能够扩展资金渠道。3）可以改善原始权益人的资产负债状况。4）能够充分分散项目风险。5）能够充分利用外部信用担保。6）能够在不拥有的情况下控制资产。公共项目融资模式：主要是指政府或其他公共机构发起，全部或部分由私人部门进行资本投入的公共基础设施工程建设项目的融资。公共项目融资模式特点：1）项目的发起人与实际投资者不同。2）项目发起人和投资者的目标不同。3）项目投融资以政府让渡一定的公共工程项目权益为基础。BOT模式：意为“建设—经营—移交”，是私营机构参与国家基础设施建设的一种形式。BOT包括三种基本方式：1）BOT，即建设—经营—移交，是最典型的形式，通常称之为“标准BOT”。2）BOOT，意为“建设—拥有—经营—移交”。3）BOO，意为“建设—拥有—经营”。BOT基本要素：BOT融资的基础—特许权协议、主要当事人、关键环节。特许权协议内容：特许权的范围、项目的建设要求、项目的融资方式、项目的经营管理、项目的收费方法、项目的移交方法、合同义务的转让、其他条款。BOT主要当事人：（项目发起人、项目主办人、项目的贷款人）、（项目公司、工程公司、运营商、保险公司）。BOT关键环节：建设—经营—拥有—移交。BOT运作机制：1）立项准备阶段（确定项目、项目招投标、方案评定、协议谈判）。2）融资建设阶段（组建项目公司、安排融资、融资实施）。3）项目移交阶段。BOT的功能：1）融资功能：BOT系列项目的投资主体是私营公司项目主体，是东道国政府的基础性项目。2）建设功能：BOT系列方式建设功能是采取国际投标方式实现的，是通过多方投资完成的。3）经营功能：BOT系列的经营功能显示了国际工程承包“前伸后延”的发展趋向。4）转让功能：投资者在政府允许的期限内，通过运营收回投资、运营与维修费用 、服务费、租金及一定利润的特许权之后，转让给东道国政府。BOT的特点（优点）：1）利用资金方面，BOT方式是减轻政府及公共部门负担，缓解基础设施项目建设资金
短缺矛盾的有效方式。2）风险转移方面，可以避免因风险可能造成的损失。3）减轻责任，BOT方式是减少政府债务特别是减轻外债责任的一种良好形式。4）有利于成本的控制。5）满足需求。6）学习先进技术和管理经验。7）开发当地资本市场和吸引外资。PFI模式：意为“私人融资启动”或“民间主动融资”，在一些西方发达国家逐步兴起的一种新的基础设施投资、建设和运营管理模式。PFI项目分：向公共部门提供服务型、收取费用的自立型、合营企业型。PFI运作方式（程序）：项目招标—协议谈判—安排融资—项目建设—项目运营—转移中止。PFI与BOT的比较：1）适用项目：PFI适用于没有经营性收入或不具备收费条件的公益性基础设施项目，而BOT只适用于经营性或具备收费条件的基础设施项目。2）项目主体：PFI的项目主体通常为本国民营企业的组合，而BOT为非政府机构，所以前者项目主体较单一。3）项目管理方式：PFI模式对项目实施开放式管理。BOT模式则事先由政府确定方案，再进行招标谈判。前者有较大的灵活性。4）项目代理关系：PFI实行全面的代理制。5）合同期满后项目运营权的处理方式6）政府承担的责任：在PFI方式中，最终要由政府支持项目建设、维护费用和承租项目还款责任，而BOT方式中，项目投资主体以及债务资金的提供者对政府并没有追索权或只有有限追索权。PFI主要特征（优缺点）：优点：1可以弥补财政预算的不足。2可以有效转移政府财政风险。3可以提高公共项目的投资效率。4可以增加私营部门的投资机会。缺点：在PFI投资方式中，政府除需要支付公益性项目正常的运行、维护费用外，还需每年向非政府投资主体支付必要的投资回报，故相比较政府直接投资该公益性项目而言，政府在授权期限内对项目的财政总支出将会增加不少，这是民间主动投资的不足之处。PFI关键步骤：1是否采用PFI的判别标准。2政府必须提供必要的服务。3地方政府的财政风险分析。4项目风险的合理分配。PPP模式：即公共部门与私人企业合作模式，是公共工程项目融资的一种模式。PPP运作过程：项目提出、特许权协议、项目的组织机构的设立（项目公司的成立、当地政府的作用、长期投资方与当地政府的关系）。PPP优点：1）这种组织机构的设置形式可以尽早确定哪些项目可以进行项目融资，并可以在项目的初始阶段更好的解决项目整个生命周期中的风险分配。2）PPP融资模式可以使得参与公共基础设施项目融资的私人企业在项目的前期就参与进来，有利于私人利用企业的先进的技术和管理经验。3）更好的的为社会和公众提供服务，还可降低较高的资产负债率。4）通过PPP融资模式，使得项目的参与各方重新整合，形成战略联盟，对协调各方不同的目标起到了关键性作用。5）可以节约投标费用，节省准备时间，从而减少最后的投标价格。PPP在我国的应用中应注意：1）PPP模式是国际上比较通行的建设公共基础设施的方式之一，尤其是在美国已经发展得较为成熟，但该模式在我国还没起步。2）在PPP模式下的项目融资中，参与的私人企业一般都是国际上大型的企业和财团。3）在公共基础设施建设中，参与的私人企业不仅可以是国际大型的企业和财团，国内的一些有实力的企业同样也可以参与进来，抓住机遇，积极与政府合作，参与公共基础设施项目建设。
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